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47565人通過(guò)證券從業(yè)年檢
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《2007年證券從業(yè)人員年檢公告》。公告顯示，本次年檢人員范圍是截至2007年12月31日前取得執(zhí)業(yè)證書(shū)滿兩年的從業(yè)人員，共計(jì)49128人。通過(guò)年檢的人員為47565人，另有273人未按規(guī)定參加年檢；1205人符合年檢通過(guò)條件，但未按時(shí)完成年檢程序；84人未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
對(duì)于未按規(guī)定參加年檢的273人，公告要求按名單中所涉機(jī)構(gòu)切實(shí)履行從業(yè)人員資格管理的有關(guān)職責(zé)，檢查未按規(guī)定參加年檢人員的執(zhí)業(yè)情況，依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的各項(xiàng)要求，及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)備取得執(zhí)業(yè)證書(shū)人員的離職信息。對(duì)仍在從事證券業(yè)務(wù)的人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)于2008年4月30日前組織有關(guān)人員集中向協(xié)會(huì)進(jìn)行年檢申報(bào)，申報(bào)工作以書(shū)面形式進(jìn)行。
而未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的84人，公告要求名單中所涉機(jī)構(gòu)組織有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)或通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)補(bǔ)足后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，截止日為2008年4月30日。
此外，另有1205人符合年檢通過(guò)條件，但未按時(shí)完成年檢程序，具體情況已在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。公告要求所涉機(jī)構(gòu)應(yīng)于2008年4月30日前完成有關(guān)人員的年檢程序。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)最后表示，對(duì)限期內(nèi)未按要求完成整改的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
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