24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.31 蘋果版本:8.7.31

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

來源: 編輯: 2003/05/10 00:00:00 字體:

  第一章 總  則

  第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進證券市場規(guī)范發(fā)展,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》,制定本辦法。

  第二條 在依法從事證券業(yè)務的機構(gòu)(以下簡稱“機構(gòu)”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

  第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指:

 ?。ㄒ唬┳C券公司;

 ?。ǘ┗鸸芾砉?、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);

  (三)證券投資咨詢機構(gòu);

  (四)證券資信評估機構(gòu);

 ?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu)。

  第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:

 ?。ㄒ唬┳C券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

  (二)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

 ?。ㄈ┳C券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

 ?。ㄋ模┳C券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

 ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

  第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

  第六條 中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

  第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書

  第七條 參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

  第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。

  第九條 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。

  根據(jù)證券市場發(fā)展的需要,協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內(nèi)容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構(gòu)用人時參考。

  第十條 取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:

 ?。ㄒ唬┮驯粰C構(gòu)聘用;

 ?。ǘ┳罱晡词苓^刑事處罰;

 ?。ㄈ┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

 ?。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

 ?。ㄎ澹┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;

 ?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的,申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。

  第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),并書面說明理由。

  第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機構(gòu)委派,可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。

  第三章 監(jiān)督管理

  第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

  取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

  第十五條 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

  第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。

  第十七條 協(xié)會、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

  第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應當報中國證監(jiān)會核準。

  第十九條 協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

  第四章 罰  則

  第二十條 參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

  第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  第二十二條 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十三條 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  第二十六條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,協(xié)會應當給予紀律處分。

  第五章 附  則

  第二十七條 本辦法實施前,持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的,可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。

  持有上述兩個或者兩個以上證書的,可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定,取得專業(yè)水平級別認證。

  第二十八條 機構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

  第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。

機考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬 應對機考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學習計劃

    學習計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點

    高頻考點

  • 科目特點及備考建議

    科目特點及備考建議

  • 習題精選

    習題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)