證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）

　　第一章　總 　　則

　　第一條　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細則。

　　第二條　本細則所稱機構是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構；專業(yè)人員和證券業(yè)務是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務。

　　第三條　中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

　　第二章　從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

　　第四條　機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第五條　符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

　　中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　第六條　取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

　　申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。

　　第七條　執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。

　　第八條　申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

　　（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；

　　（二）身份證復印件；

　　（三）學歷證明復印件；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第九條　執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

　?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構；

　?。ǘC構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

　?。ㄈ﹨f(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

　　第十條　對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構向協(xié)會統(tǒng)一領取。

　　對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構并說明原因。

　　第三章　執(zhí)業(yè)證書管理

　　第十一條　機構應當指定資格管理員負責本機構從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構行使下述職責：

　?。ㄒ唬┦褂脜f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構的系統(tǒng)用戶進行管理；

　　（二）組織實施所在機構執(zhí)業(yè)證書申請工作；

　　（三）負責所在機構執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；

　?。ㄋ模┌凑諈f(xié)會的部署組織實施所在機構執(zhí)業(yè)年檢工作；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)助協(xié)會的檢查和調查；

　?。┴撠熕跈C構執(zhí)業(yè)人員的備案事項；

　?。ㄆ撸樗跈C構人員提供相關咨詢；

　?。ò耍┍３峙c協(xié)會的日常聯(lián)系。

　　機構更換資格管理員應當向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

　　第十二條　執(zhí)業(yè)人員受到所在機構、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

　　第十三條　執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務崗位的，應當按照本細則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條　執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構從事證券業(yè)務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第十五條　機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

　　第十六條　執(zhí)業(yè)人員應當定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　第十七條　受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。

　　第十八條　協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

　　第十九條　協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監(jiān)管部門的要求提供有關信息。

　　第二十條　協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

　　第四章　年　　檢

　　第二十一條　協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第二十二條　年檢的程序是：

　?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構；

　　（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

　?。ㄈ﹨f(xié)會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

　　（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結果通知所在機構，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

　?。ㄎ澹C構資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

　　第二十三條　有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

　?。ǘ┪窗匆?guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；

　?。ㄈ┎辉俜蠄?zhí)業(yè)證書取得條件的；

　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定參加年檢的；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第二十四條　因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十五條　因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

　　第五章　檢查和調查

　　第二十六條　協(xié)會對機構執(zhí)行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。

　　第二十七條　協(xié)會可以委托相關單位對所在地機構、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調查。

　　第二十八條　協(xié)會對機構檢查的內容包括：

　?。ㄒ唬┦欠翊嬖谄赣梦慈〉脠?zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的情況；

　?。ǘ┦欠窦皶r履行了規(guī)定的備案義務；

　?。ㄈ﹫?zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

　?。ㄋ模┦欠裢咨票９芰怂鶎賵?zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

　　第二十九條　對機構檢查和調查的方式：

　?。ㄒ唬┡c有關負責人談話；

　?。ǘ┎殚唸?zhí)業(yè)證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

　　（三）查閱人員聘用合同；

　　（四）調閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

　?。ㄎ澹┘s請執(zhí)業(yè)人員談話；

　　（六）其他合法而有效的方式。

　　第三十條　對執(zhí)業(yè)人員的調查方式：

　?。ㄒ唬┡c所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

　?。ǘ┎殚啽徽{查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

　　（三）查閱被調查人聘用合同；

　　（四）調閱被調查人檔案；

　　（五）與被調查人談話；

　?。┢渌戏ǘ行У姆绞?。

　　第三十一條　檢查和調查人員在進行現(xiàn)場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

　　第三十二條　機構及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

　　第六章　罰　　則

　　第三十三條　執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第三十四條　執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

　　第三十五條　機構弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的，未履行規(guī)定的備案義務的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

　　第七章　附　　則

　　第三十六條　協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　　第三十七條　執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用由機構向協(xié)會統(tǒng)一支付。

　　第三十八條　協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。

　　第三十九條　資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

　　第四十條　本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自2003年7月1日起試行。

　　二○○三年四月二十九日