會(huì)計(jì)職稱考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度

2012年會(huì)計(jì)職稱考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》——第八章 相關(guān)法律制度

　　知識(shí)點(diǎn)、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度

　　一、反壟斷法律制度

　　(一)反壟斷法律制度概述

　　1.壟斷的概念

　　壟斷，是指經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者，濫用已經(jīng)具備的市場(chǎng)支配地位，或者通過協(xié)議、合并或其他方式謀求或謀求并濫用市場(chǎng)支配地位，借以排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，牟取超額利益，依法應(yīng)予規(guī)制的行為。簡(jiǎn)言之，壟斷是指經(jīng)營(yíng)者或其利益代表者排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。

　　2.反壟斷法的概念

　　反壟斷法，由廣義和狹義之分。廣義上的反壟斷法，是調(diào)整在國(guó)家規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，是由反壟斷法律規(guī)范構(gòu)成的系統(tǒng)。狹義上的反壟斷法，是作為規(guī)范性法律文件的反壟斷基本法律，在我國(guó)，就是指2007年8月全國(guó)人大常委會(huì)通過的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》。不同的國(guó)家，反壟斷基本法律的形式和名稱不同。

　　3.反壟斷法的地位

　　從法的體系來看，反壟斷法是經(jīng)濟(jì)體系中市場(chǎng)規(guī)制法的重要部門法之一。從法域歸屬看，反壟斷法屬于公法。從法的作用看，反壟斷法是保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平、自由和秩序的重要部門法，被稱為"經(jīng)濟(jì)憲法"。反壟斷實(shí)務(wù)的經(jīng)濟(jì)色彩很濃，大量法律問題的界定需要運(yùn)用包括會(huì)計(jì)、審計(jì)的知識(shí)、規(guī)則和方法。隨著我國(guó)《反壟斷法》諸多配套法規(guī)、規(guī)章的制定和實(shí)施，會(huì)計(jì)、審計(jì)人員參與反壟斷執(zhí)法、訴訟案件的會(huì)越來越多，越來越深入。

　　(二)濫用市場(chǎng)支配地位

　　1.相關(guān)市場(chǎng)

　　相關(guān)市場(chǎng)，是指與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)。認(rèn)定市場(chǎng)支配地位，首先要界定相關(guān)市場(chǎng)。相關(guān)市場(chǎng)的相關(guān)性，是指與經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)存在相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的特性，具體表現(xiàn)為在產(chǎn)品和服務(wù)種類上的相關(guān)性、空間上的相關(guān)性和時(shí)間上的相關(guān)性。要界定相關(guān)市場(chǎng)，需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，需要有會(huì)計(jì)、審計(jì)人員協(xié)助進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查。

　　2.市場(chǎng)支配地位

　　市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

　　3.市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定依據(jù)

　　認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的依據(jù)，一般以市場(chǎng)份額為主，兼顧市場(chǎng)行為及其他相關(guān)因素。在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的實(shí)踐中，需要大量會(huì)計(jì)、審計(jì)專業(yè)人員與法律人員參與。依據(jù)主要有：(1)該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；(2)該經(jīng)營(yíng)者控制產(chǎn)品銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；(3)該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；(4)其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；(5)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；(6)與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。

　　依據(jù)市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以根據(jù)被告的市場(chǎng)份額，依法推定其具有市場(chǎng)支配地位。被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)表明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。

　　4.濫用市場(chǎng)支配地位的行為

　　濫用市場(chǎng)支配地位行為，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其市場(chǎng)支配地位所實(shí)施的妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。這是一種重要、常見的壟斷行為之一。濫用市場(chǎng)支配地位行為主要有：

　　(1)壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)。即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品的行為。電信、郵政、電力、交通、城市自來水、管道燃?xì)獾茸匀粔艛嘈袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者易于實(shí)施壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)行為。

　　(2)掠奪性定價(jià)。即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品的行為。這里所稱的正當(dāng)理由，包括銷售鮮活商品、季節(jié)性降價(jià)、處理積壓商品、轉(zhuǎn)產(chǎn)或歇業(yè)及其他有正當(dāng)理由的情形。成本的標(biāo)準(zhǔn)，要有具體標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)計(jì)人員的核定。

　　(3)拒絕交易。即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)方進(jìn)行交易的行為。拒絕交易的目的往往是為了排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者推高價(jià)格、牟取暴利。

　　(4)獨(dú)家交易。即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易的行為。獨(dú)家交易，會(huì)損害交易相對(duì)方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合法權(quán)益。

　　(5)搭售。即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，在銷售其市場(chǎng)份額高的商品和服務(wù)時(shí)，搭配銷售其市場(chǎng)份額低的商品和服務(wù)的行為。著名的搭售案如微軟在20世紀(jì)90年代搭售IE的案件。

　　(6)差別待遇。即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人設(shè)定不同的交易價(jià)格等交易條件的行為。差別待遇，會(huì)導(dǎo)致排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、牟取壟斷暴利。

　　(三)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)

　　1.聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的概念

　　聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指經(jīng)營(yíng)者為限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。我國(guó)《反壟斷法》稱為"壟斷協(xié)議"。

　　根據(jù)參與聯(lián)合的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是相同還是相續(xù)，可分為橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為和縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主體為經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)。

　　2.橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為

　　橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者所為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。比如彩電銷售商之間的固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)的行為。主要包括：

　　(1)固定價(jià)格。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價(jià)格的行為。比如，2008年，一些方便面廠家通過協(xié)議統(tǒng)一上調(diào)出廠價(jià)的行為。固定價(jià)格對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害至為嚴(yán)重，各國(guó)對(duì)其處罰也至為嚴(yán)厲。

　　(2)劃分市場(chǎng)。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的行為。

　　(3)聯(lián)合抵制。即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對(duì)人交易的行為。

　　(4)不當(dāng)技術(shù)聯(lián)合。即經(jīng)營(yíng)者以排除或限制競(jìng)爭(zhēng)為目的，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備，或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的行為。

　　3.縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為

　　縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)(即有交易關(guān)系或供求關(guān)系)的兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者所為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。比如，電腦整機(jī)生產(chǎn)商和電腦整機(jī)銷售商之間所為的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為。我國(guó)《反壟斷法》所規(guī)定的縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，主要包括：

　　(1)固定轉(zhuǎn)售價(jià)格。即同一產(chǎn)業(yè)鏈上一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者銷售價(jià)格的行為。

　　(2)限定轉(zhuǎn)售最低價(jià)格。即在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者，利用其市場(chǎng)支配地位，通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者銷售價(jià)格的行為。總審對(duì)最低價(jià)格不理解。

　　這兩種行為也可以統(tǒng)稱為限制轉(zhuǎn)售行為。此外，一些國(guó)家還將某些不符合豁免條件的獨(dú)家交易、特許協(xié)議列為禁止的行為。

　　4.聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的豁免

　　在實(shí)際生活中，部分聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為有利有弊，并且可能利大于弊，因此，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，可以免于處罰：(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；(7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　(四)經(jīng)營(yíng)者集中行為

　　1.經(jīng)營(yíng)者集中的概念

　　經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者通過合并、收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)或其他方式，集合經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)力，提高市場(chǎng)地位的行為，包括經(jīng)營(yíng)者合并和經(jīng)營(yíng)者控制。經(jīng)營(yíng)者集中是獲得市場(chǎng)支配地位最常見的途徑之一。因此，經(jīng)營(yíng)者集中行為的規(guī)制制度，也就成為反壟斷規(guī)制制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

　　2.經(jīng)營(yíng)者合并

　　經(jīng)營(yíng)者合并，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。

　　根據(jù)合并后原經(jīng)營(yíng)者主體資格存續(xù)與否，經(jīng)營(yíng)者合并可分為新設(shè)合并和吸收合并。新設(shè)合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)新的經(jīng)營(yíng)者，原來幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者的主體資格均消失的合并行為；吸收合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者合為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，其中一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的主體資格存續(xù)下來，其他經(jīng)營(yíng)者的主體資格消失的合并行為，也稱兼并。如波音公司和麥道公司合并后，波音公司存續(xù)下來。

　　根據(jù)參與合并的經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，經(jīng)營(yíng)者合并可分為橫向合并和縱向合并。橫向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的合并；縱向合并，是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的合并。

　　經(jīng)營(yíng)者合并規(guī)制，涉及反壟斷法、公司法、證券法，實(shí)務(wù)中涉及大量的會(huì)計(jì)、審計(jì)業(yè)務(wù)。

　　3.經(jīng)營(yíng)者控制

　　經(jīng)營(yíng)者控制，是指經(jīng)營(yíng)者通過收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)和其他方式控制其他經(jīng)營(yíng)者，從而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者集中的行為。

　　根據(jù)獲得控制權(quán)的途徑，可分為股權(quán)式控制、聯(lián)營(yíng)式控制和債權(quán)式控制；根據(jù)控制的內(nèi)容，還可分為財(cái)產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制；根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營(yíng)者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，又可分為橫向控制和縱向控制。由于基于上述控制關(guān)系，形成緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，使參與者迅速提高市場(chǎng)支配地位，為實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為提供了前提。因此，經(jīng)營(yíng)者合并和經(jīng)營(yíng)者控制都需要進(jìn)行規(guī)制。

　　4.經(jīng)營(yíng)者集中行為的申報(bào)許可

　　根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)許可制度主要包括下列內(nèi)容：

　　(1)實(shí)體條件。①參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣；②參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣。營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況。

　　(2)申報(bào)程序。符合上述條件的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。申報(bào)書應(yīng)當(dāng)按照主管機(jī)關(guān)的要求提交相應(yīng)的文件、資料。

　　(3)審查的程序。①初審。主管機(jī)關(guān)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的符合法定條件的文件、資料之日起30日內(nèi)進(jìn)行初步審查，作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中，否則進(jìn)行進(jìn)一步審查。②進(jìn)一步審查。進(jìn)一步審查自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出決定并書面通知經(jīng)營(yíng)者。作出禁止決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由。如有法定特殊情形，可以延長(zhǎng)審查期限。逾期未作出決定的，經(jīng)營(yíng)者可以實(shí)施集中。

　　(4)審查的內(nèi)容和結(jié)果。①審查的內(nèi)容包括：參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；主管機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。②禁止的決定。經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。③許可的決定。經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，主管機(jī)關(guān)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，主管機(jī)關(guān)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　(5)公布審查結(jié)果。

　　(五)行政性壟斷

　　1.行政性壟斷的概念

　　行政性壟斷，是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，濫用行政權(quán)力、違反法律規(guī)定實(shí)施的限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。

　　2.行政性壟斷的表現(xiàn)

　　(1)行政性強(qiáng)制交易。所謂行政性強(qiáng)制交易，是指行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。比如，某縣政府要求縣屬所有機(jī)關(guān)、事業(yè)單位購(gòu)買某啤酒廠質(zhì)次價(jià)高、沒有競(jìng)爭(zhēng)力的啤酒，并且下達(dá)具體購(gòu)買任務(wù)。

　　(2)行政性限制市場(chǎng)準(zhǔn)入。所謂行政性限制市場(chǎng)準(zhǔn)入，是指行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間的自由流通，排除或限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。包括：①對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；②對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；③采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；④設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；⑤濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；⑥妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

　　(3)行政性強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者限制競(jìng)爭(zhēng)。所謂行政性強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者限制競(jìng)爭(zhēng)，是指行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，違反法律規(guī)定，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。比如，強(qiáng)制本地區(qū)、本部門的企業(yè)合并，或者通過經(jīng)營(yíng)者控制組建企業(yè)集團(tuán)；強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)議等方式固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制等。

　　以上三種行為，可能僅是具體行政行為，有時(shí)可能是具體行政行為和抽象行政行為合一。上述行政性壟斷行為，都是我國(guó)《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

　　(六)反壟斷法的執(zhí)行和適用

　　1.反壟斷法的執(zhí)行主體制度

　　反壟斷法的執(zhí)行，是指反壟斷主管機(jī)構(gòu)實(shí)施反壟斷法的行為，也稱反壟斷執(zhí)法。

　　(1)反壟斷法執(zhí)行主體。即反壟斷法執(zhí)行職責(zé)的承擔(dān)者和相應(yīng)權(quán)力的享有者。在我國(guó)，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)反壟斷職責(zé)。

　　(2)反壟斷法執(zhí)行主體的職責(zé)。包括：①特定行為許可。依法受理、審查和核準(zhǔn)依法需要審查、核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，如經(jīng)營(yíng)者集中行為、市場(chǎng)聯(lián)合行為等。②違法行為查處。依法受理或自行啟動(dòng)對(duì)違法壟斷行為的調(diào)查、審議和制裁。審議，或由主管機(jī)構(gòu)徑行作出決定，或組織聽證，或運(yùn)用類似訴訟程序作出裁決，然后由本機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)行。對(duì)反壟斷案件進(jìn)行裁決，當(dāng)事人不服的可訴到法院。③競(jìng)爭(zhēng)狀況監(jiān)控。④制定行為規(guī)則。

　　(3)反壟斷法執(zhí)行主體的權(quán)力。包括：①調(diào)查權(quán)。包括檢查權(quán)、詢問權(quán)、資料調(diào)閱復(fù)制權(quán)、查封和扣押證據(jù)權(quán)、賬戶查詢權(quán)。②許可權(quán)。比如對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為、聯(lián)合行為等的申報(bào)行使許可權(quán)和許可廢止權(quán)。③制裁權(quán)。反壟斷執(zhí)行主管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違反反壟斷法強(qiáng)行規(guī)范的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行制裁，包括勸告權(quán)、告誡權(quán)、禁止權(quán)、經(jīng)營(yíng)者集中行為解散權(quán)、宣布聯(lián)合行為無效權(quán)、拆分權(quán)、命令經(jīng)濟(jì)同業(yè)團(tuán)體接納特定企業(yè)的權(quán)力、罰款權(quán)、強(qiáng)制賠償權(quán)、不當(dāng)利益沒收權(quán)等。④調(diào)研權(quán)。⑤規(guī)則制定權(quán)。⑥起訴權(quán)。有的國(guó)家規(guī)定，反壟斷主管機(jī)關(guān)有就特定經(jīng)營(yíng)者壟斷行為向法院提起訴訟的權(quán)力。

　　2.反壟斷法執(zhí)行的一般程序

　　反壟斷法執(zhí)行的一般程序包括：(1)啟動(dòng)。反壟斷案件分因壟斷行為受害人的申請(qǐng)或控告、其他組織或個(gè)人報(bào)告(舉報(bào))和主管機(jī)關(guān)自行啟動(dòng)三種。(2)調(diào)查。調(diào)查的啟動(dòng)，調(diào)查的方式，調(diào)查的程序，調(diào)查的中止、終止和恢復(fù)都應(yīng)當(dāng)遵循《反壟斷法》的規(guī)定。(3)審議。在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，主管機(jī)構(gòu)組織審議。(4)決定。主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出違法與否的認(rèn)定、違法處罰和合法許可的決定。(5)執(zhí)行。經(jīng)公布后，即進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)。執(zhí)行環(huán)節(jié)，可以是自動(dòng)執(zhí)行。如果被制裁人不服該決定的，可以向上級(jí)機(jī)關(guān)提起復(fù)議或者向法院提起訴訟。被制裁人不服該決定，又不提起復(fù)議或者訴訟的，主管機(jī)關(guān)可以依法強(qiáng)制執(zhí)行。

　　3.反壟斷法的域外效力

　　反壟斷法不僅對(duì)在國(guó)外違反內(nèi)國(guó)反壟斷法的國(guó)內(nèi)企業(yè)和在國(guó)內(nèi)違反內(nèi)國(guó)反壟斷法的外國(guó)企業(yè)發(fā)生效力，而且可能對(duì)在國(guó)務(wù)違反內(nèi)國(guó)反壟斷法并影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的外國(guó)企業(yè)發(fā)生效力。這種內(nèi)國(guó)反壟斷法效力范圍超越國(guó)家領(lǐng)土，適用于對(duì)內(nèi)國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的壟斷行為的現(xiàn)象，稱為反壟斷法的域外效力。

　　我國(guó)的《反壟斷法》第二條規(guī)定，中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。

　　4.反壟斷法豁免和適用除外

　　由于壟斷行為有弊有利，反壟斷法往往會(huì)規(guī)定豁免和適用除外。反壟斷法適用出刷了，是指在規(guī)定反壟斷法適用范圍和適用反壟斷法時(shí)，將符合特定條件的領(lǐng)域、事項(xiàng)或行為作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定的一項(xiàng)制度。

　　我國(guó)《反壟斷法》對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)營(yíng)者集中，均有不同的豁免和適用除外規(guī)定。其基本條件是應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家整體利益。從正面看，應(yīng)當(dāng)是有利于改進(jìn)技術(shù)、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效率、增強(qiáng)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，或者有利于渡過經(jīng)濟(jì)低谷期，保障我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益。從反面看，應(yīng)當(dāng)是不嚴(yán)重增加對(duì)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)的限制，不阻礙某一行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不強(qiáng)化市場(chǎng)支配地位，不嚴(yán)重妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不損害消費(fèi)者權(quán)益且消費(fèi)者能夠分享由此帶來的利益。

　　反壟斷法豁免和適用除外還應(yīng)當(dāng)履行程序性要件。

　　(七)違反《反壟斷法》的法律責(zé)任

　　1.違法實(shí)施聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。但是，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

　　2.違法實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

　　3.違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。

　　4.違反《反壟斷法》的損害賠償責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　5.行政性壟斷的法律責(zé)任

　　行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。

　　法律、行政法規(guī)對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　6.經(jīng)營(yíng)者抗拒反壟斷審查和調(diào)查的法律責(zé)任

　　對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處2萬元以下的罰款，對(duì)單位可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處2萬元以上10萬元以下的罰款，對(duì)單位處20萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　7.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員違反《反壟斷法》的法律責(zé)任

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

　　二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度

　　(一)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度概述

　　1.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的概念和類型

　　不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，是指經(jīng)營(yíng)者有悖于商業(yè)道德且違反法律規(guī)定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。判斷不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，可以從競(jìng)爭(zhēng)性、反道德性和違法性上分析。

　　不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的類型多樣。包括：①欺騙性標(biāo)示行為；②侵犯商業(yè)秘密行為；③詆毀商譽(yù)行為；④商業(yè)賄賂行為；⑤不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為。

　　2.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的危害

　　不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為侵犯競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者的權(quán)利，損害市場(chǎng)機(jī)制，破壞市場(chǎng)秩序，危害信用和社會(huì)公德，因此應(yīng)當(dāng)立法予以禁止。

　　3.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的概念

　　狹義上的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，是指有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)范性法律文件，在我國(guó)是指全國(guó)人大常委會(huì)通過的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。廣義上的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，是調(diào)整在國(guó)家規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為過程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

　　反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法作為經(jīng)濟(jì)法的部門法，與反壟斷法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法、侵權(quán)行為法有密切的關(guān)系。

　　(二)欺騙性標(biāo)示行為

　　1.欺騙性標(biāo)示的含義

　　欺騙性標(biāo)示，是指經(jīng)營(yíng)者對(duì)其所銷售的商品和提供的服務(wù)作出不實(shí)標(biāo)記或陳述的行為。比如，將一般白酒裝瓶后貼上"茅臺(tái)"商標(biāo)的行為，或者在不含有人參成分的保健品外包裝上成分一欄寫上"含有人參10%"等。欺騙性標(biāo)示分為仿冒和虛假陳述兩類。

　　2.仿冒

　　(1)仿冒的概念。仿冒，是指經(jīng)營(yíng)者使用與他人相近或相同的商業(yè)標(biāo)識(shí)和外觀的行為。

　　(2)仿冒行為的表現(xiàn)。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》禁止以下四種仿冒行為：①假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)；②擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、中黃，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品；③擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品；④在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。

　　(3)仿冒行為的特征。仿冒的對(duì)象是市場(chǎng)價(jià)值更高的商業(yè)性標(biāo)志；仿冒的方式是使用與其他經(jīng)營(yíng)者相同或相近的商業(yè)性標(biāo)志；仿冒的目的是分享市場(chǎng)價(jià)值更高的商業(yè)性標(biāo)志的商業(yè)利益。

　　3.虛假陳述

　　(1)虛假陳述的概念。虛假陳述，是指經(jīng)營(yíng)者對(duì)其產(chǎn)品或服務(wù)信息所作的不實(shí)介紹。

　　(2)虛假陳述的方式。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，虛假陳述的方式包括在包裝、裝潢或廣告中對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。

　　(3)虛假陳述的特征。虛假陳述的主體是經(jīng)營(yíng)者，包括產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者和廣告經(jīng)營(yíng)者；虛假陳述的內(nèi)容是與商品和服務(wù)有關(guān)的，除商業(yè)性標(biāo)志以外的其他信息；虛假陳述的方式是對(duì)商品、服務(wù)或經(jīng)營(yíng)者自身所作的任何介紹；虛假陳述的目的是提高市場(chǎng)認(rèn)知度，增加交易機(jī)會(huì)。

　　(4)虛假陳述的認(rèn)定。一般的虛假陳述可以根據(jù)陳述內(nèi)容與對(duì)象的一致性進(jìn)行判斷，相對(duì)比較容易。而對(duì)引人誤解的虛假?gòu)V告的判斷則相對(duì)困難。概括立法和實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)引人誤解的虛假?gòu)V告可以從認(rèn)知的致誤性、受眾的一般性、認(rèn)知的常態(tài)性、廣告的整體性和致誤的可能性進(jìn)行判斷。

　　(三)侵犯商業(yè)秘密行為

　　1.商業(yè)秘密的概念

　　商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為經(jīng)營(yíng)者帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密可分為技術(shù)型商業(yè)秘密和經(jīng)營(yíng)型商業(yè)秘密兩類。

　　2.商業(yè)秘密的屬性與特征

　　從其本身的屬性來看，商業(yè)秘密實(shí)質(zhì)上是一種信息。商業(yè)秘密是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　商業(yè)秘密的特征有：秘密性、實(shí)用性和保密性。這是理解商業(yè)秘密的要點(diǎn)。(1)秘密性。商業(yè)秘密的特點(diǎn)是"不為公眾所知悉"。(2)實(shí)用性。商業(yè)秘密能夠?yàn)閾碛姓邘斫?jīng)濟(jì)利益，這是和其他秘密的區(qū)別所在。(3)保密性。采取保密措施，是商業(yè)秘密不同于專利的重要特點(diǎn)。

　　3.侵犯商業(yè)秘密行為

　　根據(jù)我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的行為表現(xiàn)在：(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；(2)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；(3)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。

　　(四)詆毀商譽(yù)行為

　　1.商譽(yù)和詆毀商譽(yù)的概念

　　商譽(yù)是商業(yè)聲譽(yù)的簡(jiǎn)稱，是對(duì)經(jīng)營(yíng)者綜合性的市場(chǎng)評(píng)價(jià)。

　　詆毀商譽(yù)行為，是指經(jīng)營(yíng)者傳播有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的虛假信息，以破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　詆毀聲譽(yù)，侵害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商譽(yù)權(quán)，給競(jìng)爭(zhēng)者帶來精神和物質(zhì)利益的損失，應(yīng)予禁止。

　　2.詆毀商譽(yù)的構(gòu)成

　　(1)詆毀商譽(yù)行為的主體。作為競(jìng)爭(zhēng)行為的詆毀商譽(yù)，其行為主體是經(jīng)營(yíng)者。

　　(2)詆毀商譽(yù)行為的主觀方面。詆毀商譽(yù)行為可以是故意，也可以是過失，總之存在主觀過錯(cuò)。

　　(3)詆毀商譽(yù)行為的客觀方面。包括：①詆毀商譽(yù)行為是傳播信息的行為。②傳播的是虛假信息。③該虛假信息與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有關(guān)。

　　(五)商業(yè)賄賂行為

　　1.商業(yè)賄賂的概念

　　賄賂行為，包括行賄行為和受賄行為。所謂商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營(yíng)者為了獲取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，向能夠影響交易的人秘密給付財(cái)物或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。比如，投標(biāo)人為了中標(biāo)，向招標(biāo)人中的決策人員行賄；某醫(yī)藥公司為了推銷其藥品，向醫(yī)院負(fù)責(zé)人或醫(yī)院藥房負(fù)責(zé)人行賄，等等，都是商業(yè)賄賂。

　　2.商業(yè)賄賂的危害

　　商業(yè)賄賂的危害是多方面的：(1)破壞市場(chǎng)機(jī)制，妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)，侵害了競(jìng)爭(zhēng)者的利益。(2)侵犯交易相對(duì)人、其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益。(3)危害社會(huì)公德，腐蝕社會(huì)風(fēng)氣。正是由于商業(yè)賄賂侵犯了其他相關(guān)主體的權(quán)利和利益，危害了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和社會(huì)管理秩序，應(yīng)當(dāng)受到反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的制裁，情形嚴(yán)重的還會(huì)受到刑事制裁。

　　3.商業(yè)賄賂行為的構(gòu)成

　　(1)商業(yè)賄賂行為的主體，包括行賄主體和受賄主體。商業(yè)賄賂的行賄主體是經(jīng)營(yíng)者。商業(yè)賄賂的受賄主體是行賄主體交易相對(duì)人中能夠影響交易決策的個(gè)人，如企業(yè)的經(jīng)辦人員、業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)主管、經(jīng)理、董事、監(jiān)事及其他工作人員；子公司的母公司和控股公司高級(jí)管理人員、分公司的總公司管理人員、其他組織的上級(jí)主管部門工作人員；有宏觀調(diào)控權(quán)和市場(chǎng)規(guī)制權(quán)的國(guó)家主管機(jī)關(guān)公職人員以及其他能夠影響交易決策的人，等等。

　　是否存在"賬外暗中"，是區(qū)分回扣、折扣和傭金是否屬于商業(yè)賄賂的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)營(yíng)者銷售或者購(gòu)買商品，可以以明示方式給對(duì)方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營(yíng)者該在對(duì)方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營(yíng)者必須如實(shí)入賬。何為如實(shí)入賬，按《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則辦理。

　　(2)商業(yè)賄賂的主觀方面。以具有獲取交易機(jī)會(huì)或者相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)的目的和故意，是其主觀方面要件。

　　(3)商業(yè)賄賂的客觀方面。給付或收受金錢、實(shí)物和其他利益的行為，是行賄和受賄的客觀方面。當(dāng)前，在給付金錢、實(shí)物和其他利益的方式上，花樣不斷翻新，不勝枚舉。

　　(六)不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為

　　1.不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷的概念

　　不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷，是指經(jīng)營(yíng)者在銷售商品或者提供服務(wù)時(shí)，違反法律規(guī)定，通過附帶地向購(gòu)買者提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)利益作為贈(zèng)予或獎(jiǎng)勵(lì)，以促進(jìn)銷售的行為。不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷分為不當(dāng)附獎(jiǎng)促銷和不當(dāng)附贈(zèng)促銷兩種方式。

　　2.不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷的類型

　　根據(jù)附帶提供方式的不同，附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷分為附獎(jiǎng)促銷和附贈(zèng)促銷。附獎(jiǎng)促銷，即經(jīng)營(yíng)者在銷售商品或者提供服務(wù)時(shí)，向通過抽簽、搖號(hào)、對(duì)號(hào)碼等方式確定的部分購(gòu)買者提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)利益作為獎(jiǎng)勵(lì)，以促進(jìn)銷售的行為。獲獎(jiǎng)的或然性、結(jié)果的不均等性是其主要特征。附贈(zèng)促銷，是指經(jīng)營(yíng)者在銷售商品或者提供服務(wù)時(shí)，對(duì)所有購(gòu)買者或者所有符合其預(yù)先設(shè)定條件的購(gòu)買者，附帶地提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)利益作為贈(zèng)予，以促進(jìn)銷售的行為。獲贈(zèng)的機(jī)會(huì)和結(jié)果均等是其主要特征。

　　3.附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為的特征

　　附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為的特征有：(1)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為的主體是經(jīng)營(yíng)者。(2)其獎(jiǎng)勵(lì)或贈(zèng)予實(shí)質(zhì)上是購(gòu)買標(biāo)的的一部分。"獎(jiǎng)勵(lì)"或"贈(zèng)予"不過是變相降價(jià)促銷。其變相之處在于：價(jià)格沒有變，但所購(gòu)買的標(biāo)的增加了，其增加額就是贈(zèng)予物或者是獲獎(jiǎng)機(jī)會(huì)。(3)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為利弊互現(xiàn)。它有利于擴(kuò)大銷售、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，但如果獎(jiǎng)贈(zèng)額度或比例過度或者獎(jiǎng)贈(zèng)虛假，會(huì)導(dǎo)致價(jià)格虛高，價(jià)格信號(hào)失真，損害了大多數(shù)未獲獎(jiǎng)的購(gòu)買者、消費(fèi)者利益。因此應(yīng)當(dāng)予以禁止。

　　4.不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為表現(xiàn)

　　我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》禁止的不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷行為有：

　　(1)附巨額獎(jiǎng)贈(zèng)促銷，經(jīng)營(yíng)者采用抽獎(jiǎng)式的附獎(jiǎng)銷售的，最高獎(jiǎng)的金額不得超過

　　5000元。

　　(2)欺騙性附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷。經(jīng)營(yíng)者不得采用謊稱有獎(jiǎng)或者故意讓內(nèi)定人員中獎(jiǎng)的欺騙方式進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售。

　　(3)所附獎(jiǎng)贈(zèng)品偽劣。經(jīng)營(yíng)者不得利用有獎(jiǎng)銷售的手段推銷質(zhì)次價(jià)高的商品。

　　(七)違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的法律責(zé)任

　　1.假冒仿冒的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)，擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示的，依照《商標(biāo)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。

　　經(jīng)營(yíng)者擅自使用只賣商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　經(jīng)營(yíng)者利用廣告或者其他方法，對(duì)商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款。

　　廣告的經(jīng)營(yíng)者，在明知或者應(yīng)知的情況下，代理、設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布虛假?gòu)V告的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

　　2.侵犯商業(yè)秘密的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款。

　　3.商業(yè)賄賂的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

　　4.不當(dāng)附獎(jiǎng)贈(zèng)促銷的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條規(guī)定進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　5.違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的損害賠償責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，給被侵害的經(jīng)營(yíng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，被侵害的經(jīng)營(yíng)者的損失難以計(jì)算的，賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤(rùn)；并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被侵害的經(jīng)營(yíng)者因調(diào)查該經(jīng)營(yíng)者侵害其合法權(quán)益的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為所支付的合理費(fèi)用。被侵害的經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益受到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為損害的，可以向人民法院提起訴訟。

　　6.監(jiān)管人員違法的法律責(zé)任

　　監(jiān)督檢查不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，給予行政處分。

　　監(jiān)督檢查不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，對(duì)明知有違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定構(gòu)成犯罪的經(jīng)營(yíng)者故意包庇不使他受追訴的，依法追究刑事責(zé)任。