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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)分享:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2013/01/23 10:33:38 字體:

  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):

  (1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

 ?。?)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;

 ?。?)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;

 ?。?)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;

 ?。?)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況;

 ?。?)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

 ?。?)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;

 ?。?)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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