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2012注冊會計(jì)師經(jīng)濟(jì)法預(yù)習(xí)：銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的市場準(zhǔn)入
注冊會計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》科目
第十一章 外匯管理法律制度
知識點(diǎn)十、銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的市場準(zhǔn)入
1.即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入
對于總行級機(jī)構(gòu)，實(shí)行核準(zhǔn)制的準(zhǔn)入管理方式。對于銀行分支機(jī)構(gòu)，實(shí)行由銀行上級行自行授權(quán)、事前報(bào)告所在地國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)備案制準(zhǔn)入管理方式。
銀行有下列情形之一，國家外匯管理局及其分支局應(yīng)當(dāng)取消其結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格：（1）因法定事由被銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管；（2）被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)。
銀行有下列情形之一，國家外匯管理局及其分支局根據(jù)有關(guān)規(guī)定暫?；蛘呷∠浣Y(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格：（1）未經(jīng)國家外匯管理局及其分支局核準(zhǔn)或者備案擅自經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)；（2）在結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入核準(zhǔn)或者備案中向國家外匯管理局及其分支局提供虛假信息；（3）違規(guī)授權(quán)下轄機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)；（4）未及時(shí)向國家外匯管理局及其分支局履行機(jī)構(gòu)信息變更備案。
2.遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)及人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入
銀行申請辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)符合以下條件：（1）具備國家外匯管理局及其分支局核準(zhǔn)的結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格，近兩年結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營中沒有發(fā)生重大外匯違規(guī)行為；（2）具備中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格；（3）國家外匯管理局規(guī)定的其他條件。
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