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注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：概念、適用范圍及基本原則
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)二、證券法的概念、適用范圍及基本原則
（一）適用范圍
1.股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》；《證券法》未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
3.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由《證券法》的原則規(guī)定。
（二）基本原則
1.公開、公平、公正原則
2.自愿有償、誠實(shí)信用的原則
3.合法原則
4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則
5.保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則
6.國家集中統(tǒng)一監(jiān)管（證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)）與行業(yè)自律（證券業(yè)協(xié)會(huì)）相結(jié)合的原則。
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