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注冊資產(chǎn)評估師考試《經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：證券發(fā)行制度概述
第八章 證券法律制度
知識點(diǎn)三、證券發(fā)行制度概述
?。ㄒ唬┳C券發(fā)行的概念
1.分類
?。?）按是否需要承銷機(jī)構(gòu)：直接發(fā)行和間接發(fā)行
?。?）按證券的發(fā)行時間：初次發(fā)行和再次發(fā)行
（二）公開發(fā)行與非公開發(fā)行
| 公開發(fā)行 | 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) ◆ 有下列情形之一： （1）向不特定對象發(fā)行證券的； （2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的； （3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 |
| 非公開發(fā)行 | ◆ 發(fā)行人依法向特定人（不超過200人）發(fā)行本次發(fā)行的全部股票。 ◆ 不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！?/td> |
?。ㄈ┳C券發(fā)行上市保薦制度
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
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