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2010年證券從業(yè)考試大綱-證券法律法規(guī)類

來源: 中國證券業(yè)協(xié)會 編輯: 2010/02/03 11:04:34 字體:

2010年證券從業(yè)考試大綱-證券法律法規(guī)類(香港專業(yè)人員考試部分)

  目 錄

  一、考試的范圍和要求

  二、考試的法律法規(guī)目錄

  一、考試的范圍和要求

  本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件,以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件,行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件,司法解釋二件,部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十件,交易所規(guī)則四件。

  (一)重點掌握以下內(nèi)容:

  1、法律;

  2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

  3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

  (二)一般了解以下內(nèi)容:

  1、司法解釋;

  2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

  3、證券交易所規(guī)則。

  二、考試的法律法規(guī)目錄

  (一)法律

  1、《中華人民共和國公司法》

 ?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

  2、《中華人民共和國證券法》

  (2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

  3、《中華人民共和國證券投資基金法》

  (2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

  4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

  (1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

  5、《中華人民共和國刑法修正案》

 ?。?999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)

  6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

  (2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)

  7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

 ?。?009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)

  (二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

  1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

 ?。?008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)

  2、《證券公司風險處置條例》

 ?。?008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

  3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

 ?。?997年12月25日 經(jīng)國務院批準 國務院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號)

  4、《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

 ?。?995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)

  5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

 ?。?994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)

  6、《國務院關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

 ?。?997年6月20日 國發(fā)[1997]21號)

  7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

  (1999年9月21日 經(jīng)國務院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號)

  (三)司法解釋

  1、《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

  (2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

  2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

 ?。?002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)

  (四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

  1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

  (2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

  2、《證券市場禁入規(guī)定》

  (2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

  3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

  (2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

  4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

  (2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

  5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

 ?。?006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

  6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

 ?。?006年9月17日 證監(jiān)會令第37號)

  7、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》

 ?。?006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

  8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

  (2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

  9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

 ?。?008年7月14日 證監(jiān)會公告[2008]30號)

  10、《外資參股證券公司設立規(guī)則》

 ?。?007年12月28日 證監(jiān)會令第52號)

  11、《證券公司風險控制指標管理辦法》

 ?。?008年6月24日 證監(jiān)會令第55號)

  12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

 ?。?006年11月30日 證監(jiān)會令第39號)

  13、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

 ?。?006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號)

  14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》

 ?。?003年12月18日 證監(jiān)會令第17號)

  15、《上市公司信息披露管理辦法》

  (2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號)

  16、《上市公司收購管理辦法》

 ?。?008年8月27日 證監(jiān)會令第56號)

  17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

 ?。?008年4月16日 證監(jiān)會令第53號)

  18、《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》

 ?。?005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號)

  19、《證券投資基金運作管理辦法》

  (2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號)

  20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

 ?。?004年9月16日 證監(jiān)會令第22號)

  21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

 ?。?004年9月22日 證監(jiān)會令第23號)

  22、《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

 ?。?006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號)

  23、《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

 ?。?007年6月18日 證監(jiān)會令第46號)

  24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

  (2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號)

  25、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

 ?。?009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號)

  26、《關于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知》

 ?。?004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號)

  27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

  (2006年4月7日 證監(jiān)會令第29號)

  28、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

 ?。?001年5月16日 證監(jiān)會令第3號)

  29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

 ?。?008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]25號)

  30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》

 ?。?008年5月31日 證監(jiān)會公告[2008]26號)

  31、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

 ?。?008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

  32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

  (2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號)

  33、《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

  (2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務部令2006年第10號)

  34、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

  (2005年12月31日 商務部、證監(jiān)會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號)

  35、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

  (2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號)

  36、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》

 ?。?005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

  37、《證券投資基金信息披露管理辦法》

  (2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號)

  38、《證券投資基金銷售管理辦法》

 ?。?004年6月25日 證監(jiān)會令第20號)

  39、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》

  (2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009]14號)

  40、《證券投資基金評價業(yè)務管理辦法》

  (2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號)

  (五) 證券交易所規(guī)則

  1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

  (2008年9月4日 上海證券交易所)

  2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

 ?。?008年9月4日 深圳證券交易所)

  3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

  (2006年5月15日 上海證券交易所)

  4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

 ?。?006年5月15日 深圳證券交易所)

責任編輯:暖陽

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