《證券發(fā)行與承銷》第1章習(xí)題（1）

　　一、單選題

　　1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。?）雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　3.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（ ）。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ），于2004年2月1日開始實施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》

　　5.2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.首次公開發(fā)行股票詢價制度

　　B.上市保薦制度

　　C.上市審核制度

　　D.股票定價制度

　　6.有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（ ）。

　　A.《關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知》

　　B.《關(guān)于進行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》

　　C.《中國人民銀行關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》

　　D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》

　　7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。

　　A.1990年

　　B.1985年

　　C.1983年

　　D.1980年

　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（ ）的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

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