《證券發(fā)行與承銷》第1章習(xí)題（2）

　　11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.一般企業(yè)

　　D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　12.2005年10月9日，（ ）兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

　　13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于（ ）起施行。

　　A.2005年10月27日

　　B.2005年12月27日

　　C.2006年1月1日

　　D.2006年3月1日

　　14.在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗

　　15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ），經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。

　　A.1億元，5億元

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

　　16.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　17.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)（ ）家，其中甲類成員不超過(guò)20家。

　　A.208.40

　　C.60

　　D.80

　　18.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ）名以內(nèi)。

　　A.208.25

　　C.30

　　D.35

　　19.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年1o月

　　D.2006年9月

　　20.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之E1起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

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