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2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)摘要第八章

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2010/11/19 09:10:16 字體:

  第八章 證券市場監(jiān)管

  知識點(diǎn)1:證券市場法律法規(guī)(多選、判斷)

  ·證券市場法律法規(guī)分為三個層次:第一層次,法律(法結(jié)尾);第二層次,行政法規(guī)(條例結(jié)尾);第三層次,部門規(guī)章(辦法或規(guī)定結(jié)尾)。

  1999年7月1日《中國證券法》實(shí)施,2006年1月1日修訂后生效。

  1994年《公司法》實(shí)施,2006年1月1日修訂后生效:有限責(zé)任公司最低注冊資本額降低至3萬元,其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足;貨幣出資不得低于30%;有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會,其成員不得少于3人;有限責(zé)任公司監(jiān)事會會議每年至少一次,股份有限公司至少6個月一次;上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上的獨(dú)立董事;上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保超過公司資產(chǎn)總額的30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并2/3以上通過;董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席;公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。

  2004年《基金法》。

  1997年《刑法》,2006年修訂。

  2008年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》:證券公司應(yīng)當(dāng)每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年報;每月結(jié)束日起7個工作日內(nèi)報送月報;證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%;持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn);證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上從業(yè)滿2年的高級管理人員;高級管理人員離任的進(jìn)行審計,2個月內(nèi)報證監(jiān)會。

  2008年《證券公司風(fēng)險處置條例》

  允許收購人在收購?fù)瓿珊?2個月每年增持不超過2%(P281);對于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的,可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)(P281);證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件(P282):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;2年內(nèi)未違規(guī);最近6個月凈資本均在12億元以上;實(shí)現(xiàn)第三方存管;其他條件。2005年《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,投資者保護(hù)基金的來源(1分多選題):(P284)(1)交易所交易經(jīng)手費(fèi)的20%;(2)證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%;(3)申購凍結(jié)資金的利息;(4)依法向有關(guān)責(zé)任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(5)捐贈;(6)其他合法收入。中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司2005年8月成立。2006年《證券市場禁入規(guī)定》(P286):違反法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的,對有關(guān)責(zé)任人采取3-5年的證券市場禁入措施;行為惡劣的,5-10年禁入措施;情節(jié)特別嚴(yán)重的采取終身的禁入措施。

  知識點(diǎn)2:證券市場的行政監(jiān)管(重點(diǎn))。

  “法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針。證券市場監(jiān)管的原則:

  1、依法監(jiān)管。

  2、保護(hù)投資者利益原則。嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為,權(quán)利維護(hù)市場的三公,是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

  3、三公原則:公開、公平、公正。

  4、監(jiān)管與自律相結(jié)合。

  ·國際證監(jiān)會證券監(jiān)管三個目標(biāo):一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。其中保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管的首要目標(biāo)。

  ·證券市場監(jiān)管的三個手段:

  1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段。

  2、經(jīng)濟(jì)手段。

  3、行政手段。

  我國逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會和投資者保護(hù)基金公司的監(jiān)管和自律體系。中國證監(jiān)會成立于1992年并在全國設(shè)9個稽查局和36個地方證監(jiān)局。

  信息披露基本要求:全面性、真實(shí)性、時效性。

  上市公司應(yīng)當(dāng)自半年結(jié)束之日起兩個月報送中期報告(年報4個月)。

  ·操縱市場行為包括(1分多選題)(選項(xiàng)中有交易價格和數(shù)量):

  1、單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢,操縱證券交易價格或數(shù)量;

  2、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式,影響證券交易價格或交易量;

  3、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響證券交易價格或交易量;

  4、其他手段。

  包括事前處理和事后處理:對操縱行為處罰和受害者賠償。證券法規(guī)定:“操縱市場的,沒收違法所得,并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或不足30萬元的,處以30萬元-300萬元的罰款。單位操縱市場的,對直接負(fù)責(zé)人給予警告,并處10萬元-60萬元的罰款。

  ·欺詐客戶行為包括(答案多數(shù)一目了然):

  1、違背客戶的委托為其買賣證券

  2、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

  3、挪用客戶證券或資金

  4、未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券或嫁接客戶名義買賣證券

  5、為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  6、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

  7、其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為(這是判斷標(biāo)準(zhǔn))。

  ·內(nèi)幕交易行為主體包括:

  1、發(fā)行人的高級管理人員

  2、持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員

  3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

  4、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

  5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員

  6、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員

  證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。

  ·下列信息皆屬內(nèi)幕信息(重大事項(xiàng)都是):公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。

  內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息,且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為,或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

  ·證券法規(guī)定:內(nèi)幕交易的,依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1-5倍罰款;沒有或所得不足3萬元的,處以3-60萬元的罰款。單位的,直接負(fù)責(zé)人給予警告,并處3-30萬元罰款。

  知識點(diǎn)3:證券市場自律管理。

  ·證券交易所的主要職能:

  1、為組織公平的集中交易提供保障。

  2、提供場所設(shè)施

  3、公布證券交易即時行情,并公布。

  4、指定交易、管理規(guī)則等

  5、對證券交易實(shí)時監(jiān)控

  6、對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督

  7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌;因不可抗力可以臨時停市。

  證券業(yè)協(xié)會成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會。□職責(zé):

  1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)

  2、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益

  3、收益整理證券信息,為會員提供服務(wù)

  4、指定會員規(guī)則,組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流

  5、對糾紛進(jìn)行調(diào)解。

  6、組織會員就發(fā)展等進(jìn)行研究

  7、監(jiān)督檢查會員行為。

  ·具體表現(xiàn):對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員自律管理:從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)督管理。

  從業(yè)資格,參加從業(yè)考試。通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  ·從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括:基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息

  ·證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括:正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。

  (2、3、4、5四章是一個知識體系:證券產(chǎn)品,一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高)

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