2011第二次證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)總結(jié)：數(shù)字類一

　　1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名；1790年美國(guó)費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）。

　　1773年英國(guó)第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券-后來(lái)公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）。

　　1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹(shù)協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”。

　　1918年夏北平證券交易所成立（中國(guó)人自己創(chuàng)辦第一家），1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。

　　1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的），1987 年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國(guó)第一家專業(yè)證券公司中）。

　　1992.10國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國(guó)性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展），1998.04國(guó)務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）。

　　1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展），2001.12.11中國(guó)加入WTO 外資合營(yíng)外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)不超過(guò)49%。

　　2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位，2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。

　　記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部份2 年內(nèi)繳足，募集方式發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不低于35%。

　　全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%，股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過(guò)，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過(guò)。

　　募集公司上市條件：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬(wàn)，公司3年無(wú)違法行為。

　　同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過(guò)5000萬(wàn)或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤(rùn)的10倍。

　　股權(quán)分置改革后原非流通股12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5%，在24個(gè)月內(nèi)不超10%。

　　1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費(fèi)）和記賬式國(guó)債（證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便成本低安全），可記名可掛失。

　　50年代發(fā)行過(guò)兩種國(guó)債：1950 年人民勝利折實(shí)公債，1954～1958 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5 次），1981恢復(fù)發(fā)行國(guó)債2000年無(wú)記名國(guó)債退出市場(chǎng)。

　　1982年開(kāi)始發(fā)行金融債券，同年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國(guó)金融債券，1993中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。

　　國(guó)債發(fā)行方式：1991之前行政攤派，1991開(kāi)始引入承購(gòu)包銷，1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式，2001.07.02開(kāi)始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易。

　　混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回。

　　保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。

　　2007.08證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券（1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn)。

　　1987.10財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券）。

　　基金起源于英國(guó)18 世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的1997.11國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。

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