2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章選擇題四

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　61.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員取得席位后，享有的權(quán)利有（ ）。

　　A.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)

　　B.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)

　　C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易

　　D.每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)

　　62.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施（ ）。

　　A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　B.取消交易權(quán)限

　　C.暫?；蛘呦拗平灰?

　　D.在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

　　63.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有（ ）。

　　A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

　　C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)

　　D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　64.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

　　A.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

　　B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

　　D.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

　　65.證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有（ ）。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件

　　D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金

　　66.根據(jù)證券價(jià)格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（ ）。

　　A.弱勢有效市場

　　B.半強(qiáng)勢有效市場

　　C.強(qiáng)勢有效市場

　　D.無效市場

　　67.證券市場的高效率含義包括（ ）。

　　A.證券市場的信息效率

　　B.證券市場的運(yùn)行效率

　　C.證券市場的流通效率

　　D.證券市場的反饋效率

　　68.關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說法不正確的有（ ）。

　　A.是一種競價(jià)市場

　　B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

　　C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

　　D.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　69.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因（ ）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　A.不可抗力

　　B.技術(shù)故障

　　C.操作失誤

　　D.違約交收

　　70.以下（ ）屬于其他交易場所。

　　A.證券交易所

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.銀行間債券市場

　　D.柜臺(tái)市場

　　71.證券公司經(jīng)營下列（ ）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　D.證券資產(chǎn)管理

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