2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章判斷練習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　判斷題

　　1.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（ ）

　　2.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（ ）

　　3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（ ）

　　4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（ ）

　　5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ）

　　6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（ ）

　　7.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（ ）

　　8.公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（ ）

　　9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ）

　　10.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（ ）

　　11.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。（ ）

　　12.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（ ）

　　13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（ ）

　　14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（ ）

　　15.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。（ ）

　　16.注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）

　　17.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（ ）

　　18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（ ）

　　19.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。（ ）

　　20.經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（ ）

　　21.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（ ）

　　22.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。（ ）

　　23.債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（ ）

　　24.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（ ）

　　25.交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（ ）

　　26.普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ）

　　27.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。（ ）

　　28.證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請。（ ）未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（ ）

　　29.對于不履行義務(wù)的會(huì)員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（ ）

　　30.證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。（ ）

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