2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　21.證券交易具有的（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。

　　A.交易過(guò)程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　D.操作程序的復(fù)雜性

　　22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。

　　A.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

　　C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

　　D.投資者自行買(mǎi)賣(mài)

　　23.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有（ ）。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度

　　B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度

　　C.建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度

　　D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理

　　24.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ）。

　　A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)

　　C.建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　25.當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的（ ）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　B.有效身份證明文件號(hào)碼

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

　　D.資金計(jì)賬幣種

　　26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　27.證券賬戶(hù)管理包括（ ）。

　　A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦

　　B.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更

　　C.證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)

　　D.非交易過(guò)戶(hù)

　　28.證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（ ）。

　　A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理

　　B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類(lèi)管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理

　　C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制

　　D.總部要對(duì)營(yíng)業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查

　　29.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ ）。

　　A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無(wú)權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.賬戶(hù)管理應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.各崗位和各部門(mén)電腦用戶(hù)權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整

　　30.證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離的具體要求有（ ）。

　　A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位的人員要嚴(yán)格分開(kāi)

　　C.賬戶(hù)管理應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

　　31.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但（ ）等查詢(xún)不在此限。

　　A.存管銀行

　　B.監(jiān)管

　　C.司法機(jī)關(guān)

　　D.證券交易所

　　32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（ ）自己名下的證券。

　　A.買(mǎi)賣(mài)

　　B.凍結(jié)

　　C.質(zhì)押

　　D.贈(zèng)與

　　33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開(kāi)立的客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)，說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.以證券公司名義開(kāi)立

　　B.其資金全部為客戶(hù)所有

　　C.二級(jí)明細(xì)記錄賬戶(hù)為“管理賬戶(hù)”

　　D.用以客戶(hù)證券交易交收資金的劃付

　　34.客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（ ）。

　　A.交易權(quán)限

　　B.交易密碼

　　C.資金密碼

　　D.資金上限

　　35.以下有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)，說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”

　　B.客戶(hù)須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶(hù)本人名義開(kāi)立

　　C.可以與客戶(hù)開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶(hù)、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng)不一致

　　D.證券公司通過(guò)該賬戶(hù)對(duì)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制

　　36.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括（ ）。

　　A.客戶(hù)

　　B.客戶(hù)指定的存管銀行

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　37.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（ ）。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人

　　D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交

　　38.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（ ）的原則。

　　A.自身權(quán)益最大化

　　B.為委托人服務(wù)

　　C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等

　　D.公平買(mǎi)賣(mài)

　　39.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則，其一是指了解客戶(hù)的（ ）。

　　A.身份

　　B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　40.證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（ ）。

　　A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼

　　B.通訊地址、聯(lián)系電話(huà)

　　C.開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期

　　D.法人名稱(chēng)及有效身份證明文件號(hào)碼

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