2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（1）

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為2011年11月26日、27日。臨近考試，小編特別整理了各科的模擬試題，供大家參考、練習(xí)。希望能夠幫助大家熟悉題型、題量，把握做題節(jié)奏，查缺補(bǔ)漏，順利通過考試！

　　一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分）

　　1.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為 （ ）。

　　A.自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　2.我國（ ）年先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場。

　　A.1990

　　B.1992

　　C.1988

　　D.1986

　　3.深圳證券交易所的開業(yè)時(shí)間是（ ）。

　　A.1990年7月3日

　　B.1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1991年12月19日

　　4.為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.25%

　　C.60%

　　D.100%

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　6.以下不屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為是（ ）。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　7.為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（ ）。

　　A.200%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.500%

　　8.下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（ ）。

　　A.封閉式基金的總量是不固定的

　　B.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣

　　C.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

　　D.開放式基金以市場價(jià)格交易

　　9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式辦（ ）。

　　A.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)*（1±漲跌幅比例）

　　B.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*（1±漲跌幅比例）

　　c.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)*（1±漲跌幅比例）

　　D.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)*（1±漲跌幅比例）

　　10.某國債的起息日是7月15日，交易日是當(dāng)年的l2月28日，則已計(jì)息天數(shù)為（ ）天。

　　A.160

　　B.165

　　C.166

　　D.164

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