2011證券從業(yè)資格考試備考指導(dǎo)：股票的上市保薦

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　一、股票上市的條件（注意與首次公開(kāi)發(fā)行與上市）

　　股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：

　　1.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；

　　2.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元；

　　3.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；

　　4.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違約行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；

　　5.交易所要求的其他條件。

　　二、股票的上市保薦

　　1.根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，交易所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）的上市保薦制度。發(fā)行人（上市公司）申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。

　　保薦人資格；保薦協(xié)議；持續(xù)督導(dǎo)；保薦代表人

　　2.保薦人保薦股票上市（股票恢復(fù)上市除外）時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件。

　　3.上市保薦書(shū)的內(nèi)容：發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明；保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)：對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排；保薦人和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)；交易所要求的其他內(nèi)容。

　　上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)由保薦人的法定代表人（或者授權(quán)代表）和相關(guān)保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。

　　保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并向交易所報(bào)告。

　　保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

　　三、股票上市申請(qǐng)

　　1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請(qǐng)其股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)。

　　2.發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件。

　　3.證券交易所收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)后7個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

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