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2011第二次證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)總結(jié):數(shù)字類二

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/03/10 15:52:19 字體:

  2004.06.01我國(guó)《基金法》實(shí)施(法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用)。

  封閉基金存續(xù)期5年以上,一般10~15年,10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)。

  基金公司設(shè)立:注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無(wú)違法記錄注冊(cè)資本不低于三億。

  我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1.5%,貨幣基金0.33%,債券基金不低于1%,封基托管費(fèi)按0.25%,開放基金低于0.25%。

  封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90%,股票基金應(yīng)有60%投資于股票,債券基金應(yīng)有80%投資于債券。

  一只基金持有一家上市公司股票不得超過(guò)基金凈值的10%,一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過(guò)該證券的10%。

  外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票。

  首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售,發(fā)行面值超5000萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

  上海證券交易所1990.11.26成立,1990.12.19正式營(yíng)業(yè),深圳證券交易所1989.11.15籌建,1991.04.11經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立,1991.07.03營(yíng)業(yè)。

  2004.05國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立。

  中證指數(shù)公司的指數(shù):中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù) (基期2005.12.30基點(diǎn)1000 點(diǎn))。

  滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300 風(fēng)格指數(shù),中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù)(基期2004.12.31 基點(diǎn)1000)。

  中證100(排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

  上證交易所股價(jià)指數(shù):上證綜合指數(shù)(基期1990.12.19 基點(diǎn)100 點(diǎn))。

  公司稅后利潤(rùn)分配時(shí),提10%列入公司法定公積金,法定公積金超注冊(cè)資本50%時(shí)可不提取。

  法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的25%。

  2007年12月底我國(guó)共有證券公司106家,證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無(wú)重大違規(guī),凈資產(chǎn)不低于2億元。

  證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說(shuō)明理由。

  單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案,可以提名董事監(jiān)事候選人。

  證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過(guò)注冊(cè)資本的30%,〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01實(shí)施。

  新公司法:公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2 年內(nèi)分期繳清出資,投資工公司5年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到3萬(wàn)元。

  非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日均價(jià)的90%,融資融券試點(diǎn):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司,近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,近6個(gè)月凈資本在12億以上。

  2005.06.30經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金,證券公司按營(yíng)業(yè)收入的0.5~5%交納基金。

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.28,2002.12.16證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,2003.02.01實(shí)施。

  申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案,不符的要書面說(shuō)明現(xiàn)由。

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