2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第四章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券投資基金 

　　單項選擇題

　　21.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了（ ）的運作特點。

　　A.契約型基金與公司型基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.股票基金與貨幣基金

　　D.成長型基金、收入型基金

　　22.下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是（ ）。

　　A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.日前，我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

　　23.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ）后的價值。

　　A.基金負債

　　B.證券基金的費用

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應(yīng)收的申購基金款

　　24.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（ ）。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

　　25.公開披露的基金信息不包括（ ）。

　　A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

　　B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　C.對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測

　　D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

　　26.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括（ ）。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.匯率風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　27.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ），封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。

　　A.70%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.70%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　28.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認股權(quán)證基金

　　D.黃金基金

　　29.根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（ ）進行收益分配。

　　A.每日

　　B.每兩日

　　C.每周

　　D.每15日

　　30.下面關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是（ ）。

　　A.LOF是一種開放式基金

　　B.對申購和贖回有一定的規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回

　　C.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金

　　D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行

　　31.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　32.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（ ）。

　　A.1年以內(nèi)

　　B.1年以上2年以內(nèi)

　　C.1年以七5年以內(nèi)

　　D.5年以上

　　33.平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～15%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.50%～75%

　　34.對平衡型基金認識不正確的是（ ）。

　　A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D.特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

　　35.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（ ）年我國推出了首批QDII基金。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　36.關(guān)于證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是（ ）。

　　A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險

　　C.證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利

　　37.（ ）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)的估值

　　38.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于（ ）人民幣。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　39.按照（ ），證券投資基金可以區(qū)分為主動型和被動型基金。

　　A.基金的運作方式不同

　　B.投資目標(biāo)劃分

　　C.投資理念的不同

　　D.投資標(biāo)的劃分

　　40.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述，不正確的是（ ）。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額（TIPs）是嚴(yán)格意義上現(xiàn)存最早出現(xiàn)的ETF

　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份

　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　41.目前，我國股票基金大部分按照（ ）比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于（ ），貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　A.2.5%，2%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1%，l.5%

　　42.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運營的核心是（ ）。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　43.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ）。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

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