2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券投資基金 

　　選擇題

　　21.我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定（ ）。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　22.我國(guó)基金管理公司申清開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（ ）。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

　　D.最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　23.對(duì)基金管理人的概念理解正確的是（ ）。

　　A.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

　　24.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

　　A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　25.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（ ）行為。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　26.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。

　　A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　27.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（ ）。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.企業(yè)年金管理

　　D.投資咨詢服務(wù)

　　28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（ ）。

　　A.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　B.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　29.下面關(guān)于基金利潤(rùn)（收益）的分配方式的描述，正確的是（ ）。

　　A.基金利潤(rùn)（收益）分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

　　30.（ ）屬于開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　31.下面關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者

　　B.債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

　　C.如果基金投資十二境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

　　D.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資罐金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　　32.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（ ）。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　　D.基金投資咨詢服務(wù)

　　33.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括（ ）。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.基金交易費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　34.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（ ）。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　B.費(fèi)用低廉，管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　C.風(fēng)險(xiǎn)小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　35.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　　D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　36.成長(zhǎng)型基金可分為（ ）。

　　A.穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

　　B.一般成長(zhǎng)型基金

　　C.積極成長(zhǎng)型基金

　　D.專業(yè)成長(zhǎng)型基金

　　37.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）情形。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　38.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ）。

　　A.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B.避免基金操縱市場(chǎng)

　　C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　D.督促基金改進(jìn)投資策略

　　39.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（ ）。

　　A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C.估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　40.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的（ ）。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場(chǎng)工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.權(quán)證

　　41.目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括（ ）。

　　A.交易傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)

　　D.基金服務(wù)費(fèi)

　　42.基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.募集資金

　　B.交易監(jiān)督

　　C.信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算

　　D.資產(chǎn)保管

　　43.基金份額持有人的義務(wù)包括（ ）。

　　A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　44.下面關(guān)于證券投資基金的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金

　　B.目前，我國(guó)的基金全部是契約型基金

　　C.LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

　　D.QDII基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

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