2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第四章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 基金管理人

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、（ ）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　B、投資管理業(yè)務(wù)

　　C、基金運(yùn)營服務(wù)

　　D、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（ ）。

　　A、1/4

　　B、2/5

　　C、1/2

　　D、1/3

　　4、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由（ ）聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。

　　A、總經(jīng)理

　　B、獨(dú)立董事

　　C、董事會(huì)

　　D、股東會(huì)

　　5、在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（ ）。

　　A、股份有限公司

　　B、有限責(zé)任公司

　　C、合作制

　　D、合伙制

　　6、（ ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A、股東大會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D、投資決策委員會(huì)

　　7、在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（ ）承擔(dān)。

　　A、基金運(yùn)營部

　　B、研究部

　　C、財(cái)務(wù)部

　　D、投資部

　　8、基金運(yùn)營部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)工作內(nèi)容的是（ ）。

　　A、開立投資者基金賬戶

　　B、管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況

　　C、復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果

　　D、設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶

　　9、（ ）要貫穿于公司經(jīng)營活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　A、嚴(yán)格授權(quán)

　　B、明確責(zé)任

　　C、權(quán)利制衡

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　10、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（ ）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

　　A、健全性

　　B、適時(shí)性

　　C、全面性

　　D、審慎性

　　11、對(duì)于成長型的股票，（ ）是最常用的輔助估值工具。

　　A、市盈率

　　B、市凈率

　　C、現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D、每股盈余成長率

　　12、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（ ）以上的獨(dú)立董事通過。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、2/3

　　D、2/5

　　13、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ）人民幣。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億元

　　14、（ ）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A、內(nèi)部控制

　　B、外部控制

　　C、間接控制

　　D、直接控制

　　15、符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于（ ）人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

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