2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第四章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 基金管理人

　　二、多項選擇題

　　1、基金管理人的主要職責有（ ）。

　　A、依法募集基金

　　B、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　　C、進行基金資產的評估管理

　　D、編制中期和年度基金報告

　　2、基金管理公司的主要業(yè)務為（ ）。

　　A、證券投資基金業(yè)務

　　B、受托資產管理業(yè)務

　　C、投資咨詢服務

　　D、社保基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務

　　3、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（ ）。

　　A、為依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰

　　B、所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

　　C、實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　D、經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　4、基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

　　A、行業(yè)研究

　　B、科技研究

　　C、上市公司價值變化研究

　　D、宏觀研究

　　5、關于基金管理公司的業(yè)務特點，以下說法正確的是（ ）。

　　A、收入主要來自以資產規(guī)模為基礎的咨詢費

　　B、核心競爭力來自其盈利能力

　　C、與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較低

　　D、業(yè)務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　6、基金管理公司要建立（ ）的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　A、制衡監(jiān)督有效

　　B、激勵約束合理

　　C、組織機構健全

　　D、職責劃分清晰

　　7、對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有（ ）。

　　A、每股盈余成長率

　　B、現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　C、市凈率

　　D、經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

　　8、基金管理公司內部風險控制制度具體體現(xiàn)為（ ）。

　　A、堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開

　　B、嚴格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務

　　C、堅持公開性原則

　　D、前臺和后臺部門應獨立運作

　　9、公司內部控制機制一般包括（ ）。

　　A、員工自律

　　B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C、公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各項業(yè)務的監(jiān)督控制

　　D、董事會領導下的審計委員會和監(jiān)察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　10、基金管理公司研究部的研究內容有（ ）。

　　A、宏觀與策略研究

　　B、行業(yè)研究

　　C、市場研究

　　D、個股研究

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