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2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第一章練習(xí)題

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/06/07 10:35:39 字體:

  2011第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!

第一章 證券投資基金概述

  一、單選題

  1、基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人,是指基金的()

  A.發(fā)起人、管理人、份額持有人

  B.管理人、托管人、份額持有人

  C.托管人、發(fā)起人、份額持有人

  D.受益人、管理人、份額持有人

  2、在我國(guó),基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在()中會(huì)有詳細(xì)約定。

  A.基金份額上市交易公告書(shū)

  B.招募說(shuō)明書(shū)

  C.基金合同

  D.基金成立公告

  3、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)是()

  A.提高基金收益

  B.按照基金合同的約定,負(fù)債基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

  C.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

  D.管理基金公司

  4、在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的()

  A.審批制

  B.核準(zhǔn)制

  C.申報(bào)制

  D.準(zhǔn)入限制

  二、多選題

  5、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括()等。

  A.投資者基金賬戶管理

  B.基金份額注冊(cè)登記

  C.清算及基金交易確認(rèn)

  D.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

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