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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1.證券分析師的主要職能包括( )。
A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)或個(gè)別證券走勢(shì)
B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
C.進(jìn)行資產(chǎn)管理
D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問
2.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱,包括( )。
A.證券投資顧問
B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師
C.投資組合管理人
D.基金管理人
4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項(xiàng)( )。
A.為會(huì)員進(jìn)行資格論證
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對(duì)違反協(xié)會(huì)規(guī)定的會(huì)員進(jìn)行懲罰
D.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
5.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中,執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于( )。
A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
B.證券分析師通過集會(huì)性活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
C.證券分析師不通過傳媒或集會(huì)性活動(dòng)向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合
6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事( )。
A.代理委托人進(jìn)行證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)
7.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是( )。
A.執(zhí)業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)誠信
C.執(zhí)業(yè)回避
D.執(zhí)業(yè)披露
8.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的發(fā)起者為( )。
A.日本證券分析師協(xié)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
C.香港證券分析師協(xié)會(huì)
D.韓國證券分析師協(xié)會(huì)
9.國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)理事會(huì)由聯(lián)合會(huì)會(huì)員與國家或地區(qū)會(huì)員組成,其中聯(lián)合會(huì)會(huì)員分別為( )。
A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC
10.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求,證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與( )之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。
A.自營業(yè)務(wù)
B.受托投資管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
11.當(dāng)前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括( )。
A.證券投資咨詢但不限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析和建議
B.代客理財(cái)
C.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
D.理財(cái)工作室
12.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有( )。
A.回避原則
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點(diǎn)包括( )。
A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合
B.設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制
C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合
14.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)合有( )。
A.民事責(zé)任
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
15.下列哪些做法是正確的( )。
A.證券分析師對(duì)所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對(duì)不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對(duì)不同客戶同時(shí)提出買入和賣出的建議
16.在美國,《職業(yè)行為道德守則》對(duì)證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守,否則將受到的處罰有( )。
A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門
17.下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有( )。
A.通過媒體進(jìn)行薦股
B.向本公司某個(gè)機(jī)構(gòu)客戶薦股
C.向本公司白營部門薦股
D.向某個(gè)朋友薦股
18.關(guān)于國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì),正確的說法有( )。
A.由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)發(fā)起成立
B.2000年6月正式成立
C.注冊(cè)地在英國,秘書處在瑞士蘇黎世
D.推出投資分析師國際水平考試,并頒發(fā)注冊(cè)國際投資分析師(CIIA)資格
19.ACIIA會(huì)員包括( )。
A.中國
B.中國香港
C.美國
D.英國
20.關(guān)于亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì),錯(cuò)誤的說法有( )。
A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會(huì),1995年改組成現(xiàn)在的聯(lián)合會(huì),更名為ASAF
B.ASAF的發(fā)起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協(xié)會(huì)
C.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織
D.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的國際交流與合作,促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展,提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益
21.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的會(huì)員包括( )。
A.中國
B.中國臺(tái)北
C.中國香港
D.韓國
22.關(guān)于投資管理與研究協(xié)會(huì),正確的說法有( )。
A.投資管理與研究協(xié)會(huì)是美國、加拿大和墨西哥的分析師組織
B.投資管理與研究協(xié)會(huì)由原來的金融分析師聯(lián)盟與特許金融分析師學(xué)院于1990年合并而成
C.會(huì)員總數(shù)約為50000人,全部具有注冊(cè)分析師(CFA)資格
D.投資管理與研究協(xié)會(huì)約有100個(gè)地區(qū)協(xié)會(huì)或支部
23.關(guān)于ICIA,下列正確的說法有( )。
A.至今尚沒有一個(gè)包含世界各地的分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師協(xié)會(huì)或類似的統(tǒng)一組織
B.世界各地的分析師協(xié)會(huì)代表定期聚會(huì),就分析師和分析師協(xié)會(huì)共同的課題交換意見,根據(jù)需要舉行一些有利合作的會(huì)議,這就是各國投資聯(lián)合會(huì)國際協(xié)議會(huì)
C.每年兩次在世界各地召開分析師國際大會(huì)時(shí),ICIA會(huì)議同時(shí)召開
D.1998年,協(xié)議會(huì)通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》,這是一個(gè)具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議,沒有強(qiáng)制性約束,可以作為各分析師協(xié)會(huì)在重新認(rèn)識(shí)自己的職業(yè)行為倫理時(shí)參考
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