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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第十章 基金監(jiān)管
單項選擇題
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.降低系統(tǒng)風(fēng)險
B.保證市場的公平、效率和透明
C.保護投資者利益
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國家工商管理局
4.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.4
C.5
D.6
5.基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有( )。
A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例
B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.修改章程
D.變更名稱、住所
6.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
A.30
B.15
C.10
D.5
7.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過( )天。
A.30
B.60
C.90
D.180
8.2007年,中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了( ),負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A.基金公會
B.基金業(yè)行會
C.基金公司會員部
D.證券投資基金業(yè)委員會
9.( )是日常監(jiān)管的重點。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運作監(jiān)管
10.以下不屬于基金募集申請材料的是( )
A.申請報告
B.基金合同草案
C.招募說明書草案
D.上市公告書
11.如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)當(dāng)有( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A.80%
B.75%
C.85%
D.90%
12.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為( )。
A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
13.對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( )。
A.在監(jiān)督基金投資運作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé),是否建立并及時維護相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時高效,同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項中,是否及時、真實、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù),是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
14.督察長應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.4
C.5
D.6
15.申請高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
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