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2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第十章判斷題

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/06/10 14:33:21 字體:

  2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習題,供大家參考,祝大家學習愉快!

第十章 基金監(jiān)管

  判斷題

  1.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務的托管。 ( )

  2.中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查不是日常監(jiān)管的重點。 ( )

  3.對于各銷售機構信息管理平臺的建設,中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。 ( )

  4.基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。 ( )

  5.基金管理公司設立分支機構,應向中國證監(jiān)會報送申請材料。( )

  6.督察長由總經(jīng)理提名,董事長聘任,并應經(jīng)全體獨立董事同意。( )

  7.如果基金名稱顯示投資方向的,應當有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。( )

  8.公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應向公司董事會、但是可以不向中國證監(jiān)會報告。 ( )

  9.股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。( )

  10.持有基金管理公司股權未滿3年的股東,不得將所持股權出讓。( )

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