2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 金融衍生工具

　　選擇題

　　41.在美國(guó)，住房抵押貸款大致可以分為（ ）。

　　A.優(yōu)級(jí)貸款

　　B.Alt-A貸款

　　C.次級(jí)貸款

　　D.住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

　　42.存券銀行的職能不包括（ ）。

　　A.發(fā)行ADR

　　B.在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

　　C.存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

　　D.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢(xún)服務(wù)

　　43.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是（ ）。

　　A.權(quán)利載體不同

　　B.行權(quán)方式不同

　　C.行權(quán)時(shí)間不同

　　D.權(quán)利內(nèi)容不同

　　44.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ）。

　　A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

　　B.履約保證不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.盈虧特點(diǎn)不同

　　45.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于以下（ ）原因。

　　A.滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

　　B.滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

　　C.滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性

　　D.滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

　　46.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（ ）。

　　A.股權(quán)類(lèi)期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.貨幣期權(quán)、互換期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)

　　47.可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）特征。

　　A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　C.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

　　D.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　48.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.獨(dú)立衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　49.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.交易對(duì)象不同

　　B.交易目的不同

　　C.交易價(jià)格的含義不同

　　D.交易和結(jié)算方式不同

　　50.按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可分為（ ）。

　　A.債券期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權(quán)類(lèi)期貨

　　51.關(guān)于滬深300股指期貨敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)竟價(jià)兩種方式

　　B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后l小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

　　C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)的±20%

　　D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶(hù)號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為100手

　　52.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。

　　A.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)起人、承銷(xiāo)人和證券化產(chǎn)品投資者

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