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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第十章 證券的發(fā)行與承銷
判斷題
1、企業(yè)短期融資券存續(xù)期內(nèi),第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間。( )
2、我國的首次國債發(fā)行始于l949年底,當時稱為“人民勝利折實公債”。( )
3、短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過2年的有價證券。( )
4、發(fā)行次級債券時,發(fā)行人應(yīng)組成承銷團,承銷團在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級債券。( )
5、若混合資本債券采取公開發(fā)行方式發(fā)行,發(fā)行人應(yīng)在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況,作為上市公司的商業(yè)銀行還應(yīng)披露其普通股紅利支付情況。( )
6、中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價,主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。( )
7、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評級,不需披露中期票據(jù)的債項評級。( )
8、定向發(fā)行的債券應(yīng)當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行,每份面值為10萬元,每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。( )
9、公開發(fā)行債券的擔保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的30%。( )
10、如果國債承銷價格定價過低,投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債,而不是直接購買新發(fā)行的國債,從而阻礙國債分銷工作順利進行。( )
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