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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第十章 證券的發(fā)行與承銷
單項(xiàng)選擇題
1、下列人員中,可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是( )。
A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,且禁入期未滿
B、上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
2、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的,不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%
C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
3、目前,憑證式國債發(fā)行完全采用( ),記賬式國債發(fā)行完全采用( )。
A、承購包銷方式,承銷包銷方式
B、承購包銷方式,公開招標(biāo)方式
C、公開招標(biāo)方式,承銷包銷方式
D、公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式
4、( )是接受受托機(jī)構(gòu)委托,負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。
A、資金保管機(jī)構(gòu)
B、受托機(jī)構(gòu)
C、投資機(jī)構(gòu)
D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
5、中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。
A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
B、憑證式國債
C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券
6、下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯(cuò)誤的是( )。
A、中國人民銀行會(huì)同財(cái)政部,對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核
B、中國人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理
C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定,負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理
D、財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理
7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí),人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上,已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。
A、A,10億美元
B、AA,l0億人民幣
C、A,5億美元
D、AA,10億美元
8、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的,代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。
A、發(fā)起機(jī)構(gòu)
B、資金保管機(jī)構(gòu)
C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告,最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。
A、1,3
B、2,5
C、3,5
D、2,3
10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件,錯(cuò)誤的是( )。
A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元
B、有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元
C、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D、最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
11、公開發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的( );若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的,不超過發(fā)債總額的( )。
A、60%,30%
B、60%,20%
C、20%,60%
D、20%,20%
12、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A、20
B、30
C、60
D、100
13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告,最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。
A、1,3
B、2,5
C、3,5
D、2,3
14、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A、不低于5年(包括5年)
B、不低于3年(包括3年)
C、不低于5年(不包括5年)
D、不低于3年(不包括3年)
15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A、5,5
B、3,3
C、3,5
D、5,3
16、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債,以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的,折算比例為( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的,折算比例為( )。
A、60%, 80%
B、70%,60%
C、80%,70%
D、80%,60%
17、發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在( )內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。
A、12個(gè)月,24個(gè)月
B、12個(gè)月,12個(gè)月
C、6個(gè)月,24個(gè)月
D、12個(gè)月,6個(gè)月
18、首期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前( )工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應(yīng)至少于發(fā)行日期( )工作日公布發(fā)行文件。
A、3個(gè),3個(gè)
B、5個(gè),5個(gè)
C、5個(gè),3個(gè)
D、3個(gè),5個(gè)
19、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
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