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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第九章判斷題

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/06/10 15:10:18 字體:

  2011二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助廣大考生充分備,小編整理證券從業(yè)資格考試練習題,供大家參考,祝大家學習愉快!

第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

  判斷題

  1、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。 ( )

  2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的,應當同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。( )

  3、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前,應當至少發(fā)布一次提示公告,提醒投資者有關在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易的事項。 ( )

  4、主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應當一致。( )

  5、可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給發(fā)行人。( )

  6、申請發(fā)行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于5億元。( )

  7、發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售,應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關原則。 ( )

  8、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5 000萬元時,在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 ( )

  9、上市公司當年虧損,證券交易所應暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。 ( )

  10、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認股權證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權,行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間,或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。 ( )

  11、可交換公司債券的面值為每張人民幣100元,發(fā)行價格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。( )

  12、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,必須全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。( )

  13、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意。股東大會進行表決時,持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應當回避。( )

  14、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后,方可交換為預備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。( )

  15、公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。( )

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