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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
單項(xiàng)選擇題
21. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以()的罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.10萬元以上l5萬元以下
B.15萬元以上20萬元以下
C.20萬元以上50萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下
22. 中國證券監(jiān)督管理委員會()規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券合同》
23. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
24. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),要求公司財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在()以上。
A.8億元
B.10億元
C.1 1億元
D.12億元
25. 2010年1月22日,()對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》
26. 首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司,最近6個(gè)月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
27. 首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司,最近一次證券公司分類評價(jià)為()。
A.A類
B.AA類
C.AAA類
D.AAA+類
28. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易()。
A.上限
B.資金額度
C.權(quán)限
D.通行證
29. ()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)
30. ()由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)
31. ()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
32. ()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33. 在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立()。
A.專用賬戶
B.VIP賬戶
C.信托賬戶
D.信用賬戶
34. ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
35. ()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
36. ()是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
37. ()是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
38. ()是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
39. ()是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
40. 證券公司選擇客戶時(shí),要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿l8個(gè)月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
41. 證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂由()統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.證券交易所
42. 客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶()。
A.只能有l(wèi)個(gè)
B.可以有2個(gè)
C.可以有3個(gè)
D.可以有4個(gè)
43. 客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為()。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
44. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍,期限不超過()個(gè)月。
A.1,3
B.2,3
C.2,6
D.1,3
45. ()是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券,結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A.賣券還款
B.買券還券
C.直接還券
D.現(xiàn)金抵券
46. ()是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券,結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
A.賣券還款
B.買券還券
C.直接還券
D.現(xiàn)金抵券
47. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過()個(gè)百分點(diǎn),且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的()以上。
A.2,500%
B.4,200%
C.4,400%
D.4,500%
48. 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”,在上海證券交易所是指()。
A.上證180指數(shù)
B.A股指數(shù)
C.上證50指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49. 客戶維持擔(dān)保比例低于()時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.50%
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