2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十二章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十二章公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組

　　多項(xiàng)選擇題

　　1、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為（）。

　　A、橫向并購(gòu)

　　B、協(xié)議收購(gòu)

　　C、混合并購(gòu)

　　D、縱向并購(gòu)

　　2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（）。

　　A、預(yù)警服務(wù)

　　B、制定反收購(gòu)策略

　　C、提出收購(gòu)建議

　　D、評(píng)價(jià)服務(wù)

　　3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有（）條件。

　　A、近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）

　　B、依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)

　　C、有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　D、境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元

　　4、按持股對(duì)象是否確定劃分，收購(gòu)可以分為（）。

　　A、要約收購(gòu)

　　B、敵意收購(gòu)

　　C、善意收購(gòu)

　　D、協(xié)議收購(gòu)

　　5、外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，除國(guó)家另有規(guī)定外，對(duì)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下（）比例確定投資總額的上限。

　　A、注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以下的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的7/10

　　B、注冊(cè)資本在210萬(wàn)～500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2倍

　　C、注冊(cè)資本在500萬(wàn)～1200萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2、5倍

　　D、注冊(cè)資本在1200萬(wàn)美元以上的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的3倍

　　6、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

　　A、重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　B、不會(huì)導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生波動(dòng)

　　C、有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

　　D、重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　　7、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有下列（）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。

　　A、并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%

　　B、并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%

　　C、并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額超過(guò)10億元人民幣

　　D、1年內(nèi)并購(gòu)國(guó)內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過(guò)10個(gè)

　　8、收購(gòu)的支付方式包括（）。

　　A、用股票交換股票

　　B、用現(xiàn)金購(gòu)買股票

　　C、用股票購(gòu)買資產(chǎn)

　　D、用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)

　　9、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有（）。

　　A、尋找目標(biāo)公司

　　B、評(píng)價(jià)服務(wù)

　　C、商議收購(gòu)條款

　　D、幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告

　　10、反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有（）。

　　A、金降落傘策略

　　B、銀降落傘策略

　　C、積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想

　　D、毒丸策略

　　11、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（）要求。

　　A、投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

　　B、取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C、以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

　　12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下（）范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　A、必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位

　　B、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

　　C、凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

　　D、國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%

　　13、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告（）。

　　A、公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

　　B、交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況

　　C、交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況

　　D、盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

　　14、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為（）。

　　A、要約收購(gòu)

　　B、協(xié)議收購(gòu)

　　C、善意收購(gòu)

　　D、敵意收購(gòu)

　　15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件有（）。

　　A、實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B、具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元

　　C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　D、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

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