2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券自營業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ）。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（ ）方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)

　　B.包銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場(chǎng)

　　D.代銷發(fā)行新股

　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（ ）。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

　　4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（ ）。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.交易過程的高效性

　　5.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有（ ）。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣

　　D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

　　7.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。

　　A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　8.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　9.以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ）。

　　A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

　　10.下列說法正確的有（ ）。

　　A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料

　　D.營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

　　11.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　12.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（ ）事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定投資品種

　　13.自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　14.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（ ）原則，對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　A.客觀

　　B.公正

　　C.公開

　　D.可量化

　　15.下列《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（ ）。

　　A.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　C.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

　　D.證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　16.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。

　　A.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

　　D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

　　17.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ）原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?

　　18.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規(guī)模的控制

　　C.投資時(shí)機(jī)的把握

　　D.自營庫存變動(dòng)的控制

　　19.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。

　　A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系

　　D.定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　20.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（ ）報(bào)告并提出處理建議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

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