2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券自營業(yè)務

　　選擇題

　　21.證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.自營業(yè)務賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營風險監(jiān)控報告

　　D.其他需要報告的事項

　　22.證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（ ）。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告

　　D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款

　　23.中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

　　A.會計師事務所

　　B.審計事務所

　　C.律師事務所

　　D.咨詢公司

　　24.下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易

　　D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　25.自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括（ ）。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營盈虧情況

　　D.風險監(jiān)控情況

　　26.證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（ ）。

　　A.保密意識

　　B.合規(guī)操作意識

　　C.合作意識

　　D.風險控制意識

　　27.證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的（ ）情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　A.合規(guī)運作

　　B.盈虧

　　C.風險監(jiān)控

　　D.交易狀況

　　28.證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。

　　A.資產(chǎn)、負債

　　B.現(xiàn)金流

　　C.損益

　　D.資本充足

　　29.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ）。

　　A.加強自律管理

　　B.加強監(jiān)管

　　C.完善法制

　　D.嚴格把關(guān)

　　30.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。

　　A.發(fā)行人的高級管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　D.保薦人

　　31.證券公司應在風險（ ）的前提下從事自營業(yè)務。

　　A.已知

　　B.可測

　　C.可控

　　D.可承受

　　32.在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（ ）。

　　A.自營業(yè)務管理制度

　　B.投資決策機制

　　C.操作流程

　　D.風險監(jiān)控體系

　　33.證券公司應通過（ ）來控制自營業(yè)務運作風險。

　　A.合理的預警機制

　　B.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度

　　C.規(guī)范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度等

　　34.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有（ ）。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失

　　35.以下屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施有（ ）。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務運作的透明度

　　36.有下列（ ）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　A.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價格的

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