2011證券從業(yè)《證券交易》第五章第五節(jié)考點(diǎn)

　　第五節(jié) 期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)（熟悉）

　　期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商（Introducing Broker，IB）。

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍（熟悉）

　　（一）資格條件

　　1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。?）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　（2）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　?。?）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　?。?）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　?。?）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)》等規(guī)定的申請(qǐng)材料。

　　（二）業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　?。?）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　?。?）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　?。?）介紹業(yè)務(wù)的范圍。

　?。?）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　?。?）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。

　?。?）客戶投訴的接待處理方式。

　?。?）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

　　（6）違約責(zé)任。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則（掌握）

　　1.相關(guān)規(guī)定

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　2.證券公司應(yīng)公開(kāi)信息

　　（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

　?。?）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

　?。?）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　?。?）客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程。

　　（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　3.禁止事項(xiàng)（證券公司）

　?。?）不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。

　?。?）不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　?。?）不得代客戶下達(dá)交易指令。

　　（4）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。

　?。?）不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　（6）不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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