2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（2）

　　11、上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均（ ）。

　　A、稅后利潤的50%

　　B、稅后利潤的20%

　　C、可分配利潤的50%

　　D、可分配利潤的30%

　　12、（ ）是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài)，并在較長時間內（超過l年）使企業(yè)在生產經營中受益的資產。

　　A、固定資產

　　B、流動資產

　　C、遞延資產

　　D、無形資產

　　13、收購要約約定的收購期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。

　　A、20，50

　　B、30，50

　　C、20，60

　　D、30，60

　　14、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。凈資產不少于（ ）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ）萬元人民幣。

　　A、5，5000

　　B、4，6000

　　C、3，500

　　D、2，600

　　15、因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起（ ）個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　16、外資股招股說明書中，在（ ）項目下應說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。

　　A、概要

　　B、封面

　　C、風險因素

　　D、緒言17、可轉換公司債券的價值可以用公式（ ）近似表示。

　　A、可轉換公司債券價值一純粹債券價值+投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值+發(fā)行人美式買權價值

　　B、可轉換公司債券價值一純粹債券價值一投資人美式買權價值一投資人美式賣權價值+發(fā)行人美式買權價值

　　C、可轉換公司債券價值一純粹債券價值一投資人美式買權價值一投資人美式賣權價值一發(fā)行人美式賣權價值

　　D、可轉換公司債券價值一純粹債券價值+投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值一發(fā)行人美式買權價值

　　18、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于（ ）成為發(fā)行公司的股東。

　　A、轉股的當日

　　B、轉股完成后的次日

　　C、轉股完成后的2天內

　　D、轉股完成后的3天內

　　19、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按（ ）的要求制作申請文件。

　　A、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

　　B、《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》

　　C、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

　　D、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

　　20、創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過（ ）的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　A、1/3

　　B、2/3

　　C、1/2

　　D、3/5

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