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2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題(9)

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/02 15:56:31 字體:

  21、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制,通過( )有效控制包銷風險。

  A、事先評估

  B、制訂風險處置預案

  C、建立獎懲機制考試大論壇

  D、擴大分銷渠道

  22、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

  A、發(fā)行環(huán)節(jié)多

  B、認購成本高

  C、社會工作量大、效率低

  D、吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

  23、毒丸策略包括( )。

  A、股票毒丸計劃

  B、人員毒丸計劃

  C、資產毒丸計劃

  D、負債毒丸計劃

  24、經(jīng)并購重組委員會審核后獲得核準的重大資產重組實施完畢后,上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券,同時符合( )條件的,本次重大資產重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計算。

  A、進入上市公司的資產是完整經(jīng)營實體

  B、在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營不足兩年

  C、本次重大資產重組實施完畢后,重組方的承諾事項已經(jīng)如期履行,上市公司經(jīng)營穩(wěn)定、運行良好

  D、本次重大資產重組實施完畢后,上市公司和相關資產實現(xiàn)的利潤達到盈利預測水平

  25、不得擔任獨立董事的人員是( )。

  A、在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

  B、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

  C、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

  D、為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

  26、布萊克一斯科爾斯模型的假設前提有( )。

  A、股票可被自由買進或賣出

  B、期權是歐式期權,在期權到期日前,股票無股息支付

  C、存在一個固定的、無風險的利率,投資者可以此利率無限制地借入或貸出

  D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價格變動,股票的價格變動成正態(tài)分布

  27、企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市,必須由交易所認可的l~2個機構推薦,并出具上市推薦書,上市推薦人應當符合下列( )條件。

  A、具有交易所會員資格

  B、最近3年內無重大違法、違規(guī)行為

  C、具備股票主承銷商資格,且信譽良好

  D、負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則

  28、H股上市的有關文本包括( )。

  A、招股說明書

  B、認購申請書

  C、董事及監(jiān)事聲明

  D、物業(yè)評估報告

  29、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的( )信息,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

  A、涉及國家機密的

  B、商業(yè)秘密

  C、因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定的

  D、因披露可能導致嚴重損害公司利益的

  30、招股說明書必須對( )進行披露。

  A、公司規(guī)模

  B、法律、法規(guī)、規(guī)章

  C、上市規(guī)則要求的各項內容

  D、保薦人

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