證券從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)相關(guān)問(wèn)題

　　如何申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)　　

　　申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：

　　（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

　　（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

　　（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。

　?。ㄋ模?duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。

　　申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需要多長(zhǎng)時(shí)間

　　協(xié)會(huì)通常在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請(qǐng)材料不全，或者協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)補(bǔ)充說(shuō)明，因此，處理的時(shí)間可能會(huì)比較長(zhǎng)。

　　執(zhí)業(yè)人員在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)崗位，是否要重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)？

　　這要看崗位是如何變動(dòng)的，如果是從一般證券業(yè)務(wù)崗位調(diào)到證券投資咨詢業(yè)務(wù)或證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位，則需要重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)；反之，則不必重新申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　執(zhí)業(yè)人員在機(jī)構(gòu)之間調(diào)動(dòng)，是否要重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)？

　　按照目前的規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員離開(kāi)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)連續(xù)三年的，執(zhí)業(yè)證書(shū)將被注銷(xiāo)。因此，只需要考慮執(zhí)業(yè)證書(shū)有效期間，即離開(kāi)機(jī)構(gòu)后三年內(nèi)又受聘機(jī)構(gòu)的情況：

　　如果業(yè)務(wù)崗位沒(méi)有變化或者是從證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位變動(dòng)到一般證券業(yè)務(wù)崗位的，則不需要重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。但是，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更執(zhí)業(yè)證書(shū)；如果是從一般證券業(yè)務(wù)崗位變動(dòng)到證券投資咨詢業(yè)務(wù)或證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，則需要重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　執(zhí)業(yè)證書(shū)需不需要年檢？

　　協(xié)會(huì)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員每?jī)赡隀z查一次。未通過(guò)年檢的，可能被暫停執(zhí)業(yè)或被注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)。