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2011年《證券交易》輔導(dǎo)之證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的三級體制：董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門。
董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。（根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益、資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受風(fēng)險限額等，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。）
投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。（負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。）
自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
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