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備考信息
2012年證券從業(yè)《投資基金》輔導之基金運作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準
（一）對基金募集申請材料進行齊備性和合規(guī)性審查。
?。ǘ┙M織專家評審會進行評審，作出核準或者不予核準的決定。
（三）簡化產(chǎn)品審核程序，實施分類審核制度。
?。ㄋ模┺k理基金備案
二、基金銷售活動的監(jiān)管
?。ㄒ唬┗痄N售監(jiān)管關注的主要內(nèi)容
?。ǘ┗痄N售監(jiān)管的主要方式
三、基金信息披露監(jiān)管
?。ㄒ唬┲饕O(jiān)管部門及其相應的職責
（二）信息披露監(jiān)管的原則和目標
?。ㄈ┗鹦畔⑴侗O(jiān)管的主要內(nèi)容
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
（一）基金投資組合監(jiān)管
（二）公司內(nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
?。ㄈ┗鸾灰妆O(jiān)管方式及違規(guī)處罰
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