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2012年證券從業(yè)《投資基金》輔導之基金服務機構監(jiān)管

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2011/12/14 09:56:11 字體:

  一、對基金管理公司的監(jiān)管

  (一)市場準入等行政許可事項的審批

 ?。ǘ┗鸸芾砉镜娜粘_\作的持續(xù)監(jiān)管

  1.公司治理監(jiān)管

  2.內部控制監(jiān)管

  3.經營運作

 ?。ㄈ┤粘1O(jiān)督的主要方式與處罰措施

  二、對基金托管銀行的監(jiān)管

 ?。ㄒ唬┦袌鰷嗜氡O(jiān)管

 ?。ǘ┤粘1O(jiān)管

  三、對基金銷售機構、注冊登記機構的監(jiān)管

 ?。ㄒ唬┗鸫N機構市場準入監(jiān)管

 ?。ǘ┗鹱缘怯洐C構準入監(jiān)管

 ?。ㄈ痄N售機構的日常監(jiān)管

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