2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點練習(xí)41

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2012/03/15 11:58:30　字體：大小

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　　知識點

　　熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)

　　客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。

　　投資者作為委托人，享有的權(quán)利主要有：

　?。?）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。

　?。?）要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。

　?。?）對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)。

　?。?）對證券交易過程的知情權(quán)。

　　（5）尋求司法保護權(quán)。

　?。?）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

　　客戶作為委托人，必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：

　?。?）認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　?。?）按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。

　?。?）了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。

　?。?）按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。

　?。?）確定委托手段。

　?。?）接受交易結(jié)果。

　?。?）履行交割清算義務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)：

　?。?）在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險。向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的《風(fēng)險揭示書》，提醒客戶認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。

　?。?）按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　　（3）堅持客戶適當(dāng)性管理原則。

　　（4）必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)。

　　（5）堅持為客戶保密制度。

　　（6）如實記錄客戶資金和證券的變化。

　?。?）不接受全權(quán)委托。

　　練習(xí)題

　　【例題.單選題】下列不屬于委托人權(quán)利的是（?。?/p>

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.隨時變更或撤銷委托

　　C.對證券交易過程的知情權(quán)

　　D.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券