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2012年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)52

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2012/03/15 11:54:02 字體:

  知識(shí)點(diǎn)

  證券投資基金當(dāng)事人之證券投資基金管理人

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  我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨(dú)立法人地位?;鸸芾砣俗鳛槭芡腥?,必須履行"誠信義務(wù)".基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,因而,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

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  設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。"

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  我國《證券投資基金法》規(guī)定:"基金管理人不得有下列行為:將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。"

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  我國《證券投資基金法》規(guī)定:"有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。"

 ?。ㄎ澹┪覈鸸芾砉镜闹饕獦I(yè)務(wù)范圍

  目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括:證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外,基金管理公司還可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。

  1.證券投資基金業(yè)務(wù)。

  2.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  3.投資咨詢服務(wù)。

  練習(xí)題

  【例題.單選題】對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(?。?。

  A.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

  B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

  C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

  D.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

    

我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯:夢(mèng)小晨

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