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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》考前輔導(dǎo):第二章

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2013/04/11 17:43:11 字體:

第二章證券交易程序

  本章主要考點

  1.熟悉證券交易的基本程序。

  2.掌握證券賬戶的種類。

  3.掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。

  4.熟悉證券托管和證券存管的概念。

  5.掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

  6.熟悉證券委托的形式。

  7.掌握委托指令的內(nèi)容。

  8.掌握委托受理的手續(xù)和過程。

  9.掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。

  10.熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

  11.掌握證券交易的競價原則和競價方式。

  12.熟悉證券買賣中交易費用的種類。

  13.掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。

  14.熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

  第一節(jié)證券交易程序概述(熟悉)

  在證券交易所市場,證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。

  一、開戶

  證券賬戶記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況

  資金賬戶記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

  二、委托

  1.投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為“委托”。

  根據(jù)委托訂單的數(shù)量整數(shù)委托和零數(shù)委托

  根據(jù)買賣證券的方向買進(jìn)委托和賣出委托

  根據(jù)委托價格限制市價委托和限價委托

  根據(jù)委托時效限制當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托

  2.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后,首先要對投資者身份的真實性和合法性進(jìn)行審查,審查合格后,經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。

  3.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種:口頭報價、書面報價、電腦報價。

  4.目前我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。

  三、成交

 ?。?)在成交價格確定方面,一種是通過買賣雙方直接競價形成,另一種是由交易商報出,投資者接受交易商的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。

  (2)訂單匹配的原則:我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

  四、結(jié)算

  對于記名證券而言,完成了清算和交收,還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶,證券交易過程才告結(jié)束。

  【例1·多選題】資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的(?。?。

  A.證券種類

  B.證券數(shù)量

  C.結(jié)存數(shù)額

  D.貨幣收付

  【正確答案】CD

  【答案解析】資金賬戶,用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

  【例2·多選題】委托指令根據(jù)委托價格限制,可以分為( )。

  A.市價委托B.整數(shù)委托

  C.限價委托D.零數(shù)委托

  【正確答案】AC

  【答案解析】委托指令根據(jù)委托價格限制,可以分為市價委托和限價委托。

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