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2015年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí):證券交易所

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2015/07/10 18:33:18 字體:

  為了幫助參加證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助!

  證券交易所

  在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開(kāi)發(fā)行條件,但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司,其股票將在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)手交易。

  證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。我國(guó)規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。證券交易所職能還包括:對(duì)會(huì)員和上市公司監(jiān)管,設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等(其他一目了然)。

  ·組織形式分為:

  1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體。

  2、會(huì)員制。由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。我國(guó)規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)上交所1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深交所1991年7月3日正式營(yíng)業(yè),均會(huì)員制。會(huì)員大會(huì)是證交所最高權(quán)力機(jī)構(gòu),職權(quán)是決定交易所重大事項(xiàng)(通常答案立目了然)。理事會(huì)是證交所的決策機(jī)構(gòu),職權(quán)是:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;決定專門(mén)委員會(huì)設(shè)置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。證交所設(shè)總經(jīng)理1人,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

  ·股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  1、經(jīng)證件會(huì)核準(zhǔn)(一目了然)

  2、公司股本總額不少于3000萬(wàn)元

  3、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

  4、公司3年無(wú)違法

  ·公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合:

  1、公司債券的期限1年以上

  2、實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元

  3、符合法定的發(fā)行條件

  ·上市公司有下列情形之一,由交易所決定暫停上市交易:

  1、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

  2、公司不按照規(guī)定公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況或作虛假記載

  3、重大違法行為(以上一目了然)

  4、最近3年連續(xù)虧損

  5、其他規(guī)定

  ·上市公司有下列情形之一,由交易所決定終止上市交易:

  1、以上1條在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

  2、以上2條拒絕糾正

  3、以上4條,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

  4、公司解散或宣布破產(chǎn)

  5、其他規(guī)定

  ·公司債券暫停上市的有:

  1、 公司有重大違法行為

  2、 公司情況發(fā)生重大變化不符合上市條件

  3、 募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

  4、 未按募集辦法履行義務(wù)

  5、 公司近兩年虧損

  以上情況無(wú)法按規(guī)定消除的終止上市。

  ·交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括:交易系統(tǒng);結(jié)算系統(tǒng);信息系統(tǒng);檢查系統(tǒng)。

 ?。ń灰自瓌t等內(nèi)容等交易復(fù)習(xí)不用管。)

同時(shí),為方便考生適應(yīng)機(jī)考環(huán)境,網(wǎng)校推出證券從業(yè)資格考試模擬考試系統(tǒng),模擬真實(shí)考試環(huán)境,嚴(yán)格按照考試要求編寫(xiě)試題,題目緊扣考試大綱,知識(shí)點(diǎn)覆蓋全面。時(shí)間提醒、按時(shí)交卷、自動(dòng)評(píng)分、答案解析、錯(cuò)題收藏等人性化系統(tǒng)提示讓學(xué)員提前進(jìn)入考試狀態(tài)。免費(fèi)進(jìn)入證劵從業(yè)資格考試題庫(kù)系統(tǒng)>>

相關(guān)推薦:2015年第五次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間7月17日止

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