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證券發(fā)行與承銷知識點：證券公司申請保薦機構資格
為了方便備戰(zhàn)2013年證券從業(yè)考試的學員，正保會計網校將證券從業(yè)知識點進行了整理，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！
證券公司申請保薦機構資格
1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
2.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定。
3.保薦業(yè)務部門要有健全的業(yè)務規(guī)程，內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部結構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。
4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。
5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
6.3年內未受到行政處罰。
7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料。
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京公網安備 11010802044457號
