2013年證券從業(yè)課后練習(xí)：證券交易概述單選

2013年證券從業(yè)課后練習(xí)：證券交易概述單選

　　1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由（?。┌醋C券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　a.證券公司

　　b.投資者

　　c.證券交易所

　　d.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（　）的性質(zhì)。

　　a.期權(quán)

　　b.期貨

　　c.遠(yuǎn)期交易

　　d.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.可轉(zhuǎn)換債券具有（　）的雙重特征。

　　a.債權(quán)和股權(quán)

　　b.債權(quán)和期權(quán)

　　c.債券和股票

　　d.期權(quán)和股權(quán)

　　4.從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（?。┑奶攸c(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　a.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　b.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　c.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　d.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（?。?。

　　a.可轉(zhuǎn)換債券

　　b.b股

　　c.a股

　　d.封閉式基金

　　6.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（?。┰?/p>

　　a.2000萬(wàn)

　　b.5000萬(wàn)

　　c.1億

　　d.5億

　　7.證券交易所的設(shè)立和解散，由（?。Q定。

　　a.國(guó)務(wù)院

　　b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　c.證券交易所理事會(huì)

　　d.證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　8.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（?。?。

　　a.股東大會(huì)

　　b.董事會(huì)

　　c.理事會(huì)

　　d.總經(jīng)理

　　9.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（?。┙灰讍卧?。

　　a.1個(gè)或1個(gè)以上

　　b.3個(gè)或3個(gè)以上

　　c.5個(gè)或5個(gè)以上

　　d.若干個(gè)

　　參考答案

　　1.a[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。故a選項(xiàng)正確。

　　2.a[解析]權(quán)證是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。在證券交易市場(chǎng)上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.b[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)；另一方面，可轉(zhuǎn)換債券持有者也可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價(jià)格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。因此，可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　4.a[解析]回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。故a選項(xiàng)正確。

　　5.b[解析]我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即b股。故b選項(xiàng)正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除b股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。

　　6.b[解析]經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故b選項(xiàng)正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　7.a[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。故答案為a選項(xiàng)。

　　8.c[解析]我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。故c選項(xiàng)正確。

　　9.a[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故a選項(xiàng)正確。