2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章數(shù)據(jù)記憶（一）

第二章

　　一、定期報告

　　每月前7個工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料。

　　會員受到暫?；蛘呦拗平灰?，取消交易權(quán)限，取消會員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個工作日在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證（身份證和證券帳戶卡）查詢。

　　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

　　二、資料的保管

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的個項資料，保存期限不少于20年。

　　三、機(jī)構(gòu)賬戶的數(shù)量限制

　　1、證券公司申請開立多個自營帳戶的，不得超過按證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券帳戶數(shù)量。

　　2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立一個專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報數(shù)量

　　3、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。

　　4、保險機(jī)構(gòu)投資者每1個保險產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。

　　四、委托買賣申報數(shù)量

　　五、單筆申報最大數(shù)量

　　六、申報價格最小變動單位

　?。ㄒ唬┥虾ＷC券交易所

　　1、A股、債券交易和債券買斷式回購交易最小價格變動單位：0.01元人民幣；

　　2、基金權(quán)證交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易為0.001美元；

　　4、債券質(zhì)押式回購交易為0.005元

　?。ǘ┥钲谧C券交易所

　　1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易最小變動單位：0.01元人民幣；

　　2、基金交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易：0.01港元?！?00港元。

　　七、申報時間

　　1、上海證券交易所競價交易每個交易日9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：30、13：00-15：00為連續(xù)競價時間；9：20-9：25不接受撤單申報；

　　2、深圳證券交易所競價交易每個交易日9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：3013：00-14：57為連續(xù)競價14：57-15：00為收盤集合競價時間9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報；9：25-9：30只接受申報，但不做處理。

　　八、無漲跌幅限制證券的有效申報

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　　1、集合競價階段的有效申報：以前收盤價為基礎(chǔ)

　　1）股票交易：50%～900%；

　　2）基金、債券交易：70%~150%；

　　3）債券回購交易：無限制。

　　2、集合競價階段的有效申報

　　最高買入價的90%～最低賣出價的110%且介于上述最高最低申報價平均數(shù)的70%與130%之間；當(dāng)日無交易，以前收盤價為最新成交價。

　　（二）深圳交易所

　　1、股票上市首日：以發(fā)行價為基礎(chǔ)≤900%；（開盤競價）

　　以最新成交價為基礎(chǔ)±10%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　　2、債券上市首日：以發(fā)行價為基礎(chǔ)±30%（開盤競價）；

　　以最新成交價為基礎(chǔ)±10%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　　3、債券非上市首日：以前收盤價為基礎(chǔ)±10%（開盤競價）；

　　以最新成交價為基礎(chǔ)±10%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　　4、債券質(zhì)押回購非上市首日：以前收盤價為基礎(chǔ)±100%（開盤競價）；

　　以最新成交價為基礎(chǔ)±100%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　?。ㄗⅲ荷鲜惺兹臻_盤競價均以發(fā)行價為基礎(chǔ)，非上市首日開盤競價以前收盤價為基礎(chǔ)；收盤競價、連續(xù)競價期間均以最新成交價為基礎(chǔ)。）

　　九、有漲跌幅限制證券的有效申報（±10%、±5%、中小板±3%）

　　十、交易費用表