2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬多選四

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　31.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全

　　C.實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)

　　D.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理

　　32.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途經(jīng)可以由雙方自行商定？（ ）

　　A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

　　B.商業(yè)銀行與其他參與者

　　C.商業(yè)銀行與人民銀行

　　D.其他參與者與其他參與者

　　33.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為（ ）。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　34.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.訂單匹配優(yōu)先原則

　　35.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照原合同約定的方式向（ ）提供。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.稅務(wù)部門

　　D.客戶

　　36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限包括的品種有（ ）。

　　A.7天

　　B.14天

　　C.21天

　　D.1個(gè)月

　　37.證券交易的方式包括（ ）。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　C.回購(gòu)交易

　　D.信用交易

　　38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　39.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.股票上市首l3開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900％以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％

　　B.債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

　　C.債券非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上 下10％

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首l3開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％

　　40.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。

　　A.執(zhí)行指令容易

　　B.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　C.成交迅速

　　D.成交率高

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